מהו מנהל אופציות רשומות בכירות (SROP)?
מנהל אופציות רשום בכיר הנו נושא משרה או שותף כללי של חברת סחר באופציות המפקח על חשיפת אופציות ופעילות מסחר בחשבונות הלקוחות. SROPs כנראה גם עברו את הבחינה בסדרה 4.
FINRA ביטלה את הדרישה לחברות להחזיק ב- SROP ביוני 2008. היא גם ביטלה את הדרישה שלחברות להיות בעלת מנהל אופציות רשומות של ציות (CROP) כדי לפקח על עמידתה הרגולטורית של החברה בפעילות המסחר באופציות שלה, עמדה שלעתים הוחזקה על ידי הזרע.
הבנת מנהל אופציות רשומות בכירות (SROP)
FINRA החליטה כי עובדים רבים יוכלו לנהל את האחריות לשעבר של מנהל אופציות רשום, כל עוד חברת המסחר באופציות המשיכה לעמוד בדרישות הפיקוח והתאימות שלה. כל מי שמפקח על האופציות של החברה ועסקי החוזים העתידיים על האבטחה, כולל פעילויות המכירה והפרסום שלה, חייב להיות אופציה רשומה ומנהל עתיד ביטחון.
הבחינה בסדרה 4 הייתה דרישה לכל SROPs. הוא העריך עד כמה היו המועמדים העיקריים ברמת הכניסה כשמדובר בביצוע עבודתם כמנהלי אופציות רשומים. הוא גם מדד את הידע שאיש מקצוע נדרש לבצע כמה מהאחריות של מנהל אופציות רשום. פונקציות אלה כללו את הדברים הבאים:
- הכללים וההוראות החלים על ניהול כוח אדם באופציות חשבונות סחירות כללי התקנות והחליפין הנוגעים למסחר בחוזי אופציות
שינויים נוספים בחוק עבור מנהלי אופציות רשומות בכירות
ב- 26 ביוני 2017, FINRA שינה את הכללים שוב על ידי אישור כלל חדש - SR-FINRA-2017-007 - כדי לשנות את דרישות הבחינה וליצור בחינת ידע כללי ובחינות ידע מיוחדות ולתקן את דרישות ההשתלמות, בין שינויים אחרים.
על פי הכלל החדש, כל מי שעוסק בתפקידי בנקאות השקעות או ניירות ערך בעסק חבר חברים ב- FINRA נדרש להירשם אצל FINRA כנציג או כמנהל בכל קטגוריה, שכן הם חלים על אחריותם ותפקידי תפקידם בהתאם לכלל 1220. זה היה, כמובן, אלא אם כן הם קיבלו פטור מרישום על פי הכלל המוצע 1230. הציע כלל 1210 גם כן, בתנאי שאדם כזה אינו מוסמך לתפקד בכל תפקיד רשום אחר מזה שהוא רשום עבורו, אלא אם כן נקבע אחרת.
כלל 1210 המוצע אמור היה להיכנס לתוקף ב -1 באוקטובר 2018. פרט לחברים עם אדם קשור אחד בלבד, על כל חברת חברה היו צריכים להיות לפחות שני נושאי משרה או שותפים הרשומים כמנהלי ניירות ערך כלליים. עם זאת, חבר עם פעילויות מוגבלות יכול להיות שני שותפים הרשומים בקטגוריה עיקרית התואמת את היקף פעילותו של החבר. על פי הדרישה, לפחות שני מנהלים נדרשו חברות מתווכים-סוחרים ביקשו להפוך לחברים ב- FINRA. הכלל חל גם על סוחרי מתווכים קיימים.
