למרות שהחוק מעורפל מאוד בעניין מי רשאי לסחור בניירות ערך בארה"ב ולאיזו מטרה, כרגע אין דרישת אזרחות להחזיק מניות בארה"ב. ארה"ב עוקבת אחר מערכת המשפט המקובל, המבוססת על תקדים. זה מתפתח כדי לשקף שינויים בחוקים תקדימיים וחוקים שהועברו לאחרונה.
שינויים אחרונים בחוקים בדבר בעלות זרה והחזקת נכסים מבוססי ארה"ב הביאו למצב בו תקדימים אינם בהכרח קיימים בכל נסיבות העשויות להתרחש. היעדר תקדימים זה אומר שיש יותר מדי אלמונים שיכולים לענות על שאלה זו בקלות.
ראשית, בואו נבהיר כי נציבות ניירות ערך וממשלת ארה"ב מעודדות השקעות זרות בשוקי המניות והחובות המממנים שוקי הון אמריקאיים וכלכלה בארה"ב - משקיעים שאינם ארה"ב / חוץ מכניסים מזומנים רבים מדי כדי לעצור את הנוהג הזה. עם זאת, יש הרבה מקום לפרשנות לגבי מי רשאי להחזיק אילו נכסים ואיך הם עשויים להחזיק בהם.
הגבלות על פתיחת חשבון תיווך
חברות תיווך מסוימות עשויות לדרוש מאזרחים שאינם אזרחים לייצר סוגים נוספים של תיעוד בכדי לציית למדיניות התאגיד האישית שלהם. הם עשויים לדרוש מאזרח שאינו אזרח להפיק מידע על ויזה לפני שהם יפתחו חשבון חדש. מתווך רשאי גם לבקש ממבקש לספק מספר ביטוח לאומי תקף, או אפילו תעודת סטטוס של בעל תועלת לטובת ניכוי ודיווח בארה"ב בארה"ב (הידוע גם בשם W-8BEN) אם מקום מגוריו נמצא מחוץ לארה"ב.
חוקים נגד פעילויות מימון טרור
בעלי זרים ובעלי נכסים מבוססי ארה"ב כפופים למערך חוקים אמריקאים שנועדו להגן על האינטרסים של ארה"ב. עם חלוקת חוק הפטריוט בשנת 2001 בעקבות פיגועי הטרור מיום 9/11, החוקים המסדירים בעלות זרה בניירות ערך בארה"ב הפכו לא ברורים עוד יותר. ממשלת ארה"ב עשתה מאמצים רבים כדי להבטיח שארגונים מסוימים שקשורים לפעילות טרור, יחד עם חבריהם או חבריהם החשודים, לא יוכלו לממן את פעילותם דרך שוק ההון האמריקאי בשום דרך.
מבלי להיכנס לדיון מפורט בחקיקה זו, ניתן לומר בבטחה שאם אינך מעורב בפעילות בלתי חוקית או בפעילות כלשהי שממשלת ארה"ב וארגוניה עלולים להמצא פוגעניים, אתה אמור להיות בזכויותיך להחזיק מניות בארה"ב. חברות מבוססות. רק הקפידו לתכנן כמה מכשולים נוספים שעשויים להיות עליכם להתגבר עליהם קודם שתוכלו להתחיל להשקיע.
