עיקרי אופציות רשומות (יבול)

מה המשמעות של המשמעות העיקרית של עמידה באופציות רשומות?

מנהלת האופציות הרשומות לציות (CROP) הייתה עמדת פיקוח ותאימות אותה דרשה FINRA מחברות המסחר באופציות עד יוני 2008.

הבנת מנהל ציות רשומות של תאימות

חברה נדרשה להעסיק מנהל COPP כמנהל רשויות של אופציות רשומות כשותף של המשרד או כשותף כללי והייתה האחריות להבטיח תאימות רגולטורית לפעילות המסחר באופציות שלה עבור חשבונות הלקוחות. האדם פיקח גם על אינטראקציות עם הציבור, כגון פרסום ושיווק. CROP יכול גם לשמש כמנהל האופציות הרשומות הבכירות (SROP), תפקיד אחר שנדרש בעבר על ידי FINRA.

למרות שאופציות מסחר יכולות להיות כלי השקעה המשמש להפחתת הסיכון, הן גם מסוכנות מאוד בידי האנשים הלא נכונים; לפיכך, הצורך ברגולציה.

כדי להיות CROP, אדם היה צריך לעבור את הבחינה בסדרה 4 בארצות הברית ואת קורס המפקחים על האופציות בקנדה.

סוף החיתוך

FINRA ביטל לבסוף את עמדת ה- CROP מכיוון שייעודים פיננסיים אחרים יכלו לנהל את האחריות שנדרשה בעבר מה- CROPs. לכן, היא החליטה שאם חברות ימשיכו למלא את דרישות הפיקוח והתאימות שלהן, לא היה בהן צורך. זו אותה הסיבה ש- FINRA ביטל את SROP, נושא משרה או גנרל האחראי גם לפיקוח על חשיפת האופציות ופעילות המסחר בחשבונות הלקוחות.

השינויים לא ביטלו את הדרישה של חברות למנות אופציות רשומות ומנהלת עתיד על אבטחה (ROSFP) לפיקוח על פעילותה הציבורית של המשרד, כמו למשל תוכן של חומרים חינוכיים וספרות מכירות. השינויים אף גרמו ל- ROSFP להיות אחראי להבטיח כי לקוחות יוכלו להתמודד עם הסיכונים של סחר באופציות ולהבין את העסקאות שהוצעו עבור חשבונותיהם לפי שיקול דעתם.