טופס ש '10

מהי טופס SEC 10-C

טופס ה- SEC 10-C היה טופס שהוגש לנציבות ניירות ערך (SEC) על ידי חברות אשר ניירות הערך שלהן צוטטו במערכת הציטוטים הבינלאומיים של NASDAQ. טופס זה שימש בכל עת שהיה שינוי במניות המצטיינות העולות על 5% או אם חל שינוי בשם המנפיק.

שוברים את ה- SEC טופס 10-C

הדרישה להגיש את טופס ה- SEC 10-C כוסתה תחת תקנות 13a-17 ו- 15d-17 לחוק ניירות ערך משנת 1934. חברות נדרשו להגיש דוח זה תוך 10 יום מיום ביצוע השינויים שצוינו לעיל.

מידע נדרש בטופס SEC 10-C

טופס SEC 10-C היה מסמך קצר יחסית שדרש מידע בסיסי אודות המנפיק, שינוי המנפיק במניות המצטיינות וכל שינוי בשם המנפיק. בנוסף לשמו של המנפיק ופרטי הקשר, הטופס 10-C דרש מהמנפיק לרשום את שם נייר הערך (כלומר מניות משותפות, ניירות חוב, ניירות ערך נגזרים וכו '), מספר המניות המצטיינות שהנפיקו לפני כן השינוי, ומספר המניות המצטיינות שהנפיקו לאחר השינוי. בנוסף היא חייבה את המנפיק לרשום את התאריך לתוקף של השינוי.

טופס 10-C הוסיף וחייב את המנפיק לרשום את האמצעים שבהם התרחשה העלייה במניות המצטיינות, בין אם על ידי מיזוג, רכישה, חלוקה, החלפה, חלוקת מניות, רכישת מניות לאוצר, או באמצעים אחרים. המסמך גם חייב את המנפיקים לתת תיאור קצר של העסקה שהובילה לעלייה או ירידה של מניות הוצאות.

דוגמה לתיוק SEC טופס 10-C

לדוגמה, טופס 10-C שהוגש ל- SEC בשנת 1996 על ידי תאגיד סטריס תיעד עלייה במספר המניות המשותפות שהונפקה על ידי החברה מ- 17, 943, 860 ל- 33, 129, 301, החל מיום 13 במאי 1996. Steris Corporation דיווחה כי השינוי במצטיינים מניות התרחשו עקב מיזוג עם AMSCO International, Inc., בו כל מניות במניות משותפות של AMSCO International הוחלפו למניה במניה המשותפת של Steris Corporation, בשווי של 0.46 דולר באותה עת.

טופס 10-ג גם חייב את המנפיקים לדווח על כל שינוי בשמם, כולל שמם לפני השינוי, שמם לאחר השינוי והמועד האפקטיבי של תיקון האמנה ששימש לשינוי שמם, וכן תאריך אישור בעלי המניות של שינוי השם, אם זה היה נדרש. סטריס לא דיווחה על שינוי שם בטופס 10-C במאי 1996.