מהו BDW בצורת SEC?
טופס הוועדה לניירות ערך (SEC) טופס DBW הוא מסמך אותו יש למלא על ידי כל סוחרי מתווך ניירות ערך המעוניינים לסיים את מעמדם כמתווך רשום. כותרת הטופס הינה בקשה אחידה בצורת SEC למשיכת מתווך.
במילים פשוטות יותר, טופס זה מאפשר לסוחרי מתווך לסגור חנות או להפסיק לפעול בתפקיד סוחר מתווכים. הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מחייבת את השימוש בטופס DBW. סוחרי מתווכים - הרוכשים ומוכרים ניירות ערך מטעם לקוחותיהם המשקיעים - רשאים גם להשתמש במסמך כדי לבצע נסיגה חלקית מפעילות המסחר. הסרה חלקית מסיימת את רישום המתווך בתחומי שיפוט ספציפיים וארגונים לוויסות עצמי (SRO). עם זאת, נסיגה חלקית אינה מסיימת את דרישות הגשת המשרד עם ה- SEC ועם שאר חברות SRO ותחומי השיפוט.
מטרת הטופס היא לעזור ל- SEC לקבוע אם זה טובת הציבור עבור סוחר מתווכים לחזור בו מהרישום.
הוראות ספציפיות של SEC טופס BDW
סעיף 15 לחוק ניירות ערך משנת 1934 מכסה את ההוראות השולטות בכל המתווכים בניירות ערך הרשומים באמצעות נציבות ניירות ערך. מטרת הטופס היא לעזור ל- SEC לקבוע אם זה טובת הציבור עבור סוחר מתווכים לחזור בו מהרישום. ה- SEC וההתאחדות הלאומית לסוחרי ניירות ערך (NASD) שומרים על כל הרשומות שמספקים באמצעות הגשת טפסים BDW. המידע הכלול בהגשות זמין לציבור.
סוחרי מתווכים רשאים להגיש טופס BDW באופן אלקטרוני במפקד הרישום המרכזי (CRD), שעליו פיקוח גם FINRA. תחומי שיפוט מסוימים עשויים לדרוש גם הגשה נפרדת של עותק נייר של הטופס ויש להם דרישות הגשה נוספות. כתוצאה מכך, על המבקש לפנות לרשויות המתאימות לדרישות הגשה ספציפיות, בכדי לוודא כי הם עומדים במלואם.
דוגמה לעולם האמיתי
לדברי FINRA, כאשר סוחרי מתווכים מסיימים את רישום חברתם באמצעות הבקשה האחידה למשיכת מתווך, הם צריכים לזכור את הנקודות הבאות:
- לפני הגשת טופס BDW, על סוחרי מתווכים לתקן את טופס BD כדי לעדכן כל מידע לא מדויק או לא שלם. סוחרי מתווכים רשאים להגיש טופס תיקון מתאים באופן מקוון דרך Web CRD. יש לדעת כי בכמה תחומי שיפוט עשויים להיות דרישות הגשה נוספות לביטול רישום.
יתר על כן, חברות צריכות לוודא כי הן פונות לתחומי השיפוט המתאימים לדרישות הגשתן הספציפיות. מדריך של מדינות ותחומי שיפוט זמין באתר איגוד מנהלי ניירות הערים בצפון אמריקה.
