מבחני ההסמכה למספר עיסוקים בענף השירותים הפיננסיים, שנקראו בעבר בחינות הסדרה, התייעלו למבחן ראשוני אחד שנקרא בחינת תעשיות ניירות ערך - או בחינת SIE. עוד בשנת 2015, הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA) ייעלת את מבנה הבדיקה שלה על ידי איחוד הידע הבסיסי המשותף בכמה מבחינות הסדרה ל- SIE. לאחר מכן המועמדים יכולים להיבחן בבחינת ההסמכה "מלמעלה" נוספת לתחום הספציפי אליו הם מקווים להיכנס.
Takeaways מפתח
- ה- SIE שינה באופן דרמטי את מבנה מבחני ההסמכה השונים הקיימים. אינך צריך להיות קשור לחברה חברת FINRA על מנת לגשת למבחן ה- SIE. אם כבר עברת את אחת מבחינות ה- FINRA ואתה רשום כנציג אתה לא צריך לקחת את ה- SIE.
שינויים בכישורי בחינת יסודות תעשיות ניירות ערך (SIE)
ל- SIE הייתה השפעה מבנית גדולה על בחינות ההסמכה. ה- SIE מחליף חלקים מכל בחינה קודמת, כולל סדרות 6, סדרה 7, סדרה 22, סדרה 55/56 (שהוחלפו בסדרה 57), סדרות 79, סדרה 82, סדרה 86/87, וסדרות 99. מבחנים אלו הצטמצמו., להפוך למבחני הסמכה המתמקדים בידע המיוחד הדרוש לכל הסמכה מסוימת.
בחינות מעולות מוצעות לקטגוריות הייצוגיות הבאות:
- נציג חברת השקעות (IR) - נציג סדרה 6 כללי ניירות ערך (GS) - נציג סדרה 7 DPP (DR) - סדרה 22 סוחר ניירות ערך (TD) - סדרה 57 נציג בנקאות השקעות (IB) - סדרה 79 נציג הצעות ניירות ערך (PR) - סדרה 82 אנליסט מחקר (RS) - סדרה 86 ו- 87Operations Professional (OS) - סדרה 99
בסך הכל, היה ברור שמדובר במאמץ להסיר חלק מהמידע המשוכפל בבדיקות, אך זה גם פתח את הדלת לשינוי הרבה יותר חשוב בתהליך ההסמכה, שכבר לא צריך להיות קשור לחברה חברת FINRA כדי קח את ה- SIE.
על פי כללי FINRA הקודמים, בדרך כלל היית צריך להיות מועסק או לתת חסות אחרת על ידי חבר FINRA כדי להיבחן. ה- SIE מסיר דרישה זו, אם כי אתה עדיין צריך להיות משויך לחברת חברות FINRA בכדי להיבחן במבחנים המובילים. המשמעות היא שאדם יכול לבחור להתחיל בדרך לקראת הסמכת FINRA בכוחות עצמו.
לקיחת ה- SIE בהצלחה אינה מבטיחה לאף אחד פריצה בהצלחה בתעשייה הפיננסית, אך בטוח לומר כי העברתו לפני חיפוש עבודה עשויה להעניק לך יתרון שכן מעסיק פוטנציאלי צריך רק לתת חסות לבחינה המובילה. כדי להיות כשיר לתפקיד מסוים.
FINRA תמך ברעיון שבוגרים ואנשים אחרונים המעוניינים להיכנס לענף צריכים לקחת את ה- SIE בכוחות עצמם. הם הפכו את זה לאטרקטיבי יותר על ידי הארכת תוקף ה- SIE לארבע שנים, תוך מתן חלון נדיב למשתתפים עוברים ואז למצוא חברה שתתמוך במבחנים המובילים. חברות חברות FINRA מסוגלות לראות מי עבר את הבחינה דרך מאגר הרישומים המרכזי (CRD).
SIE והבחינות העליונות כמחליפים
בהגשותיהם המקוריות של נציבות ניירות ערך, FINRA כיוונה את סתיו 2016 לתחילת 2017 לקראת הפעלת בחינות הנפח הגבוהות ביותר שלהן. זה התגלה כמאוד אופטימי. בתזמון היו כמה משמרות, אחת הנובעת מבקשותיהם של חברות חברות ועמותות בתעשייה לזמן רב יותר לקבוע תהליכים משלהם בהתאם למבנה החדש. הפעלת הבחינות של ה- SIE והטכניון התקיימה ב- 1 באוקטובר 2018 והייתה מלווה בפרישתם של מספר בחינות נפח נמוך, כמו סדרות 42 וסדרה 62.
במקור, מרץ 2018 היה מיועד ליישום ה- SIE והטופ-אופים לסדרות 6, 7 ו- 79. 1 באוקטובר 2018 הפך למועד לביצוע שיפוץ מוחלט ולא לגישה שלבית. הוספת חלק מהבלבול הייתה חלק מהניסיון למודרניזציה; סדרה 55 הוחלפה על ידי סדרה 57, למרות שהיא עדיין הופיעה בהודעה המקורית לעדכוני SIE. עדכון זה היה פשוט חלק סטנדרטי מתכנית הלימודים של FINRA לבחינה ולהתאמה, ולא כחלק מבדיקת כל ידע בסיסי.
מבנה בחינת ה- SIE
מבנה הבחינה ב- SIE מבוסס ברובו על מרכיבי הידע הכללי של הבחינות בהן החליף את אותו חלק. בינואר 2018, FINRA סיפקה פרטים נוספים על המבנה. הסעיפים וספירת השאלה הם כדלקמן:
| מדור | אחוז
של שאלות הבחינה |
מספר של
שאלות בחינה |
|---|---|---|
| (1) הכרת שוק ההון | 16% | 12 |
| (2) הבנת המוצרים והסיכונים שלהם | 44% | 33 |
| (3) הבנת מסחר, חשבונות לקוחות ופעילויות אסורות | 31% | 23 |
| (4) סקירה כללית של מסגרת הרגולציה | 9% | ז |
| סה"כ | 100% | 75 |
75 השאלות הן למעשה 85, מכיוון שיש 10 שאלות שקדמו לבחינה אקראית המופצות באופן אקראי, ואינן נחשב לציון בבחינה. למועמדים יש שעה וארבעים וחמש דקות לסיים את כל הבחינה. מתווה מלא של תוכן ה- SIE זמין כעת באתר של FINRA.
איך ה- SIE משפיע עלי?
עבור חברות חברות, עלות הבחינות העליונות נמוכה מהבחינות הקודמות מכיוון שהתוכן הועבר ל- SIE. לכן, אם אדם עבר את ה- SIE לפני שהצטרף לחברה, זו אינדיקציה טובה לכך שלאדם זה כבר יש את היכולת הבסיסית והיכן לעבור בחינה מעולה. וכמובן, עלות ההרשמה של אותו אדם מופחתת מכיוון שהם שילמו מכיסם עבור ה- SIE. כל אלה ככל הנראה יסייעו להפוך את המועמד לאטרקטיבי יותר עבור חברה.
בשורה התחתונה
שאלות נפוצות
אם חלף הרישיון שלך - בהנחה ששנתיים חלפו מאז שנרשמת לאחרונה - עליך לקחת מחדש את הסדרה 7. אתה צריך לקחת מחדש את ה- SIE רק אם חלפו ארבע שנים מאז שעברת אותה לאחרונה או שנרשמת לאחרונה.
ה- SIE נועד לבוא במקום הראשון, אך ניתן להשלים את ה- SIE ואת מבחני ה- Top-off הנלווים אליו באותה תקופה. למען האמת, אתה יכול לקחת SIE וסדרה 7 ללא הפסקה באותו יום - ממש כמו בסדרה 7 הקודמת.
אתה צריך לעבור בחינה מהשורה הראשונה כדי להיות נציג רשום, שאתה לא יכול לעבור בלי נותן חסות תאגידי.
התוכן הכולל המכוסה בשתי המבחנים - ה- SIE והבדיקה העליונה בסדרה 7 - יהיה כמעט זהה לסדרה 7 הקודמת.
ה- SIE תקף לארבע שנים. יש לחדש אותו אם חלפו ארבע שנים מאז שנרשמת לאחרונה.
זמן ההמתנה הוא 30 יום לניסיונות הראשון והשני, ואז שישה חודשים אם נכשלים בניסיון השלישי.
השווה חשבונות השקעה × ההצעות שמופיעות בטבלה זו הן משותפויות מהן Investopedia מקבלת פיצוי. תיאור שם הספקמאמרים קשורים
בחינות פינרה
כמה ניסיונות במבחן סדרה 7 מותר?
בחינות פינרה
CFA לעומת סדרה 7: מה ההבדל?
בחינות פינרה
הכל אודות בחינת בנקאות ההשקעות 79 בחינה
בחינות פינרה
הבחינה בסדרה 6 לעומת הבחינה בסדרה 7: מה ההבדל?
ייעוץ בקריירה
מתווך או סוחר: איזו קריירה מתאימה לך?
יועץ פיננסי קריירה
אילו רישיונות צריכים יועצים פיננסיים?
קישורי שותפיםתנאים קשורים
הגדרה של סדרה 7 סדרה 7 היא בחינה ורישיון המזכה את המחזיק במכירת כל סוגי ניירות הערך למעט סחורות ועתידיים. עוד סדרה 57 סדרה 57 היא בחינה ורישיון המזכה את המחזיק בהשתתפות פעילה בסחר במניות. עוד סדרה 24 סדרה 24 הינה בחינה ורישיון המזכה את המחזיק בפיקוח וניהול פעילויות סניף אצל מתווך. עוד הגדרה של סדרה 79 הבחינה בסדרה 79 היא מבחן לקבוע האם נציג רשום מוסמך להפוך לבנקאי השקעות. מנהל רשום יותר מנהל כללי רשום הוא סוחר ניירות ערך מורשה אשר מוסמך גם לפקח על אנשי תפעול, ציות, מסחר ומכירות. עוד בחינות סדרה 86/87 סדרה 86/87 היא מבחן המכונה בחינת ההסמכה של אנליסטים במחקר ומנוהל על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA). יותר