מהי סדרה 14
סדרה 14 היא בחינה והסמכה לאנשי מקצוע המבקשים להפוך למפקחי ציות מורשים עבור חברות חברות. כל מי שמבקש עבודה כקצין ציות ראש או שינהל יותר מעשרה קצינים ציות בארצות הברית, צריך להשלים את הבחינה. הסדרה 14 ידועה רשמית יותר בבחינת ההסמכה הרשמית של תאימות (CO).
פירוק סדרה 14
סדרה 14, על פי הרשות לרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA), המנהלת את המבחן, "מעריכה את כשירותו של מועמד רשמי לציות ברמת כניסה לבצע את תפקידו כקצין ציות. הבחינה מודדת את התואר בו כל מועמד, שיפקח על 10 אנשים ויותר העוסקים בפעילות ציות או אחראי לפעילות הציות השוטפת של המשרד הכוללת, הוא בעל הידע הדרוש לביצוע אחריות התפקיד. " הסדרה 14 נוצרה על ידי תקנות NYSE. מטרתו "לקודד, להבהיר ולתת ספציפיות לחובות הציות."
סדרה 14 נושאים ואחריות
נושאי הבחינה בסדרה 14 כוללים סוכנויות רגולטוריות שונות, פיקוח על מכירות וחשבונות לקוחות, הפעלת שוק מסחר ראשוני ומשני כאחד, ואחריות פיננסית עבור חברות FINRA ו- NYSE.
סדרה 14 היא בחינה מקיפה וקשה בקווי סדרה 7 עבור מתווכי ניירות ערך כלליים. קציני הציות אחראים לוודא כי חברות מצייתות לתקנות השומרות על חשבונות לקוחות, לעובדים במצב טוב מול רשויות הרגולציה, ובאופן אחר למלא אחר הכללים הפותחים את הדלתות לעסק פתוח.
מבנה הבחינה בסדרה 14
הבחינה מורכבת מ 110 שאלות שקיבלו ציון המחולקות לתשע קטגוריות. שלוש שעות ניתנות לסיומה. דרוש ציון של 70% ומעלה. לסדרה 14 אין שום בחינה מוקדמת ועולה 350 דולר. לפרטים נוספים, ראה עמוד מידע על סדרה 14 של FINRA - בחינת תאימות רשמית (CO).
- פרק 1: סוכנויות רגולטוריות (3 שאלות) פרק 2: שווקים ותפעול (20 שאלות) פרק 3: פעולות מתווך-סוחר (10 שאלות) פרק 4: הסדרת אשראי / דרישות הון (7 שאלות) סעיף 5: פיקוח כללי (20 שאלות)) פרק 6: בנקאות השקעות (15 שאלות) סעיף 7: רישום (9 שאלות) סעיף 8: עיסוק במכירות - חשבונות לקוח / עובדים (16 שאלות) סעיף 9: עיסוק במכירות - פניות (10 שאלות)
לקבלת מידע נוסף, ראה מתווה תוכן של בחינת ההסמכה הרשמית של FINRA מס '14 / FINA, המרחיב את קטעי הבדיקה ומספק שאלות לדוגמה.
