15 המתווכים המובילים

מה זה מתווך?

חברת סוחר מתווכים קונה ומוכרת ניירות ערך עבור לקוחות אך גם מבצעת עסקאות לטובתה. במילים אחרות, זהו מתווך כשהוא סוחר עבור לקוחות, והוא סוחר כשהוא קונה ומוכר לעצמו.

בארצות הברית, המונח הרגולטורי "סוחר מתווך" יכול לתאר אדם או חברה (שותפות כללית, שותפות מוגבלת, חברה בערבון מוגבל, תאגיד או גורם אחר). סוחרי מתווכים רבים הם פלטפורמות מקוונות. סוחר מתווך עוסק בעסק של קנייה ומכירה של ניירות ערך על ידי מילוי אחד משני תפקידים בעסקה.

מתווך-סוחר מבצע שני תפקידים. זה גם מתווך, כאשר הוא סוחר עבור לקוח וגובה עמלה, וגם סוחר, כאשר הוא סוחר בעצמו.

אם המתווך פועל כסוכן, הסוחר מתווך נוקט בפעולה הנדרשת כדי לסחור בנייר ערך. למתווך אין סכום כסף משלהם בסיכון אך הוא מחבר את הלקוח שלהם עם סוחרי מתווכים אחרים שעבורם הם מקבלים עמלה.

אם סוחר המתווכים פועל כסוחר, הם המנהלים בעסקה. במקרה זה, סוחר המתווכים קונה או מוכר נייר ערך מלקוח או עבורו. במקרה זה, על העוסק המתווך לגלות בכתב כי הם פועלים כעוסק ולהסביר את כל החיובים והתגמולים. מתווכים אלה נקראים גם מקבלי שוק.

Takeaways מפתח

• חברת סוחר-מתווך קונה ומוכרת ניירות ערך עבור לקוחות ובעצמה. ישנם שני סוגים של סוחרי מתווך. בית חוט מוכר מוצרים משלו, ואילו סוחר עצמאי-מתווך מוכר מוצרים ממקורות חיצוניים. אם לסוחר מתווך יש ניהול נכסים משמעותי, זה בדרך כלל סימן חיובי מבחינת המומחיות שלהם. בעת בחירת סוחר מתווך, על משקיע לקחת בחשבון גורמים רבים כמו שכר טרחתם, נכסי ניהולם (AUM), כמה יחס אישי הוא מעניק ומעמדם ברשות הרגולטורית הפיננסית (FINRA).

דירוג מתווכים-סוחרים

ישנם שני סוגים של מתווכים. סוג אחד הוא בית חוטים או חברה שמוכרת את המוצרים שלה ללקוחות. הסוג האחר הוא סוחר עצמאי-מתווך המוכר מוצרים ממקורות חיצוניים. ישנם יותר מ -3, 600 סוחרי מתווכים לבחירה, על פי הנתונים העדכניים ביותר של הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA). מטרת דירוג 15 החברות המובילות-ברוקר-סוחרים היא לספק אסמכתא לחברות הוותיקות והיציבות ביותר בתחום זה.

כמעט בלתי אפשרי עבור אדם לחקור כל סוחר מתווך בודד בהתחשב במספרים העצומים הקיימים. עליכם לצמצם את המיקוד שלכם. אחת הדרכים לעשות זאת היא להתחיל להסתכל על סוחרי מתווכים שמושכים כסף רב מלקוחות או שיש להם את מירב הנכסים תחת ניהול (AUM). AUM משמעותי יכול להיות אינדיקציה לכך שסוחר מתווך ביצע ביצועים טובים.

להלן רשימה של 15 המשרדים המובילים-סוחרים-מתווכים על בסיס מספרי AUM הזמינים מהחברות החל מה- 25 באוקטובר 2018. נמנענו מדירוג סוחרי מתווכים לפי מספר היועצים במשרד מכיוון שנתון זה אינו מגלה כמה כסף ידיות המשרד. למי שרוצה לשחק בזה בצורה בטוחה ולהשתמש במתווך שיש לו נוכחות משמעותית, רשימה זו היא נקודת פתיחה טובה.

15 הסוכנים המובילים 2018 על ידי נכסים תחת ניהול
השקעות נאמנות	6.85 טריליון דולר
צ'רלס שוואב	1.85 טריליון דולר
יועצי וולס פארגו	1.6 טריליון דולר
TD אמיטרייד	1.3 טריליון דולר
אדוארד ג'ונס	1.10 טריליון דולר
ריימונד ג'יימס פיננסי	754 מיליארד דולר
יועצי AXA	665 מיליארד דולר
LPL פיננסי	669 מיליארד דולר
אמריפרייז פיננסי	485 מיליארד דולר
Voya	209 מיליארד דולר
רשת פיננסית של חבר העמים	156 מיליארד דולר
צפון מערב הדדי. שירותים	132 מיליארד דולר
קיימברידג 'מחקר השקעות	99 מיליארד דולר
ניירות ערך אמריקה	86 מיליארד דולר
וודל ו ריד	80.2 מיליארד דולר