מהו מפקדת הרישום המרכזית?
מאגר הרישום המרכזי (CRD) הוא מאגר נתונים המנוהל על ידי FINRA עבור כל החברות והאנשים המעורבים בענף ניירות הערך בארה"ב. הוא משמש לאחסון ותחזוקה של מידע על חברות ניירות ערך רשומות ומתווכים וכן על יחידים המפיצים השקעות וייעוץ פיננסי. ניתן להשתמש בנתונים במפקד הרישום המרכזי כמו בדיקת רקע על מתווכים ויועצים פיננסיים, תוך הצגת כל תלונות שעלולות הוגשו נגדן, פעולות אכיפה, השכלה, כמו גם רישוי ואישורים מקצועיים.
מאגר רישום מרכזי הוסבר
הנתונים שנמצאו ב- CRD משתמשים בהם בתוכנית BrokerCheck של הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA), המספקת מידע רקע על יותר מ 6, 800 סוחרי מתווכים רשומים ויותר מ 660, 000 אנשים רשומים פעילים למשקיעים פוטנציאליים. בעלי עניין יכולים לגשת גם לנתוני CRD על ידי חיוג חינם ל- BrokerCheck בטלפון (800) 289-9999. משקיעים יכולים למצוא מידע כזה גם באמצעות רגולטור ניירות הערך של מדינתם או באמצעות איגוד מנהלי ניירות הערים בצפון אמריקה.
מאגר רישום מרכזי וברוק צ'ק
BrokerCheck מציעה את המידע הבא על חברות תיווך:
- דוח סיכום המספק סקירה של פרופיל פירמה של היסטוריית הבעלות של החברה, כולל מיזוגים, רכישות או שינויים בשמות תיאור של פעילות החברה, רישוי הרישיונות והרישומים הפעילים שלה, סוגי העסקים שהיא מבצעת ופרטים אחרים פרסי בוררות וכן כל אירוע רגולטורי או משמעתי ברשומות המשרד
BrokerCheck מציע את המידע הבא על מתווכים בודדים:
- דוח סיכום המספק סקירה של המתווך ותעודותיו רישום על כישוריו של המתווך, כולל רישומים או רישיונות שוטפים ובחינות בענף שהמתווך העביר נתוני תעסוקה קודמים במשך 10 השנים האחרונות, הן בתעשיית ניירות הערך ומחוצה לה, כפי שדווח על ידי המתווך סכסוכי לקוחות או אירועי רגולציה ומשמעת ברשומת המתווך.
מאגר רישום מרכזי ברשת
FINRA הופכת את מאגר הרישום המרכזי לזמין באינטרנט כ- CRD Web. לפי דברי FINRA, "המערכת מכילה רשומות רישום של יותר מ -3, 700 סוחרי מתווכים רשומים, והיסטוריות ההסמכה, התעסוקה והגילוי של יותר מ- 634, 000 אנשים רשומים פעילים."
"CRD Web מאפשר גם לעבד ולשלם אגרות הקשורות לרישום כגון הגשת טפסים, הגשות טביעות אצבע, בחינות הסמכה ומפגשי לימודי המשך. Web CRD היא מערכת מאובטחת למשתמשים רשאים בלבד. על חברות להשלים את תהליך הזכאות של FINRA המצוין להלן לבקשה. גישה לשימוש ב- CRD באינטרנט."
