הגדרת הגשת הודעה
הגשת הודעה היא מידע שיועץ השקעות הרשום בנציבות חילופי ניירות ערך עשוי לחייב על פי חוק להגיש לרשויות ניירות ערך מדינה. הגשת הודעה כוללת עותק של טופס ה- ADV ושינוי אחר שיש להגיש. זה עוזר להגן על הצרכן על ידי הבטחת כי מומחיותו של יועץ היא תקפה ואותנטית.
שוברים למטה הודעה על הגשת תיוג
מדינות אינן יכולות לדרוש רישום או צורות אחרות של הסמכה ליועצי השקעות שנמצאים רשומים ב- SEC. חוק שיפורי שוק ניירות הערך משנת 1996 (NSMIA) אכן מעניק למדינות את הסמכות לדרוש מיועצי השקעות הרשומים ב- SEC להגיש למטרות הודעה כל מסמך שיוגש ל- SEC. זה יכול להכריח את יועצי ההשקעות הרשומים להגיש לרשויות המדינה עותק של טופס ה- ADV יחד עם כל תיקונים נלווים. הגשות כאלה מכונות הגשת הודעה.
רכיבים הכלולים בהגשת הודעה
טופס ADV מציין את סגנון ההשקעה, את הנכסים המנוהלים ואת נושאי המשרה של חברת הייעוץ. לטופס ה- ADV יש שני חלקים עיקריים. המרכיב הראשון מביא פרטים אודות השכלתו של יועץ, עסק וכל פעולות ענישה שהתרחשו בעשר השנים האחרונות. המרכיב השני מורכב מדמי השירות של היועץ ואסטרטגיות השקעה. חיוני שכאשר הצרכנים שוכרים איש מקצוע שישמש כיועץ ההשקעות שלהם, הם יבקשו לראות את שני חלקי טופס ה- ADV.
צרכנים יכולים לברר אם יועץ ההשקעות שלהם צריך להגיש הודעה להגשת המדינה על ידי התייעצות עם הדרישות של רשות ניירות הערך שלהם.
יועץ השקעות רשום ב- SEC עשוי להיאלץ להירשם גם ברשויות ניירות ערך במדינה בנסיבות מסוימות. מקרים כאלה כוללים כאשר יועץ השקעות רשום ב- SEC מעניק ייעוץ השקעות לקרן פנסיה ממלכתית.
כל יועצי ההשקעות הרשומים ב- SEC נדרשים להגיש הגשה אלקטרונית ראשונית למפקד הרישום ליועץ ההשקעות (IARD). כאשר יועצים מגישים לראשונה ל- IARD הם חייבים לספק מידע על מצבם הרגולטורי בהתאמה לרשויות המדינה כולל הודעה על הגשות או רישומי מדינה שנמצאים בתוקף. העמלות שגובות היועצים להירשם ב- IARD מבוססות על מספר הנכסים הרגולטוריים שיש להם תחת ניהול.
יועצים יכולים להשתמש בהגשה אלקטרונית של טפסי ADV בכדי להנפיק הגשת הודעה על מדינות נוספות בהן הם עושים עסקים. כל מדינה רשאית לגבות עמלות עבור כל הגשת הודעה. אם יועץ רשום ב- SEC יבחר למשוך את רישומם, מערכת IARD תודיע אוטומטית למדינות שהן הוציאו בעבר הגשת הודעה ולהפסיק את מצב הגשת ההודעות שלהם.
