בסתיו שעבר, ביופטיקס בע"מ, יצרנית מכונות אבחון לחלל הביוטק, עלתה לכותרות כשהודיעה שהיא משנה את עצמה ל Riot Blockchain Inc. במהלך מספר ימים ספורים, מחיר המניה של Riot Blockchain זינק בכמעט 20 %, על פי בלומברג. כעת, חברת הבלוקצ'יין המוחלטת החדשה מתמודדת עם בעיות אפשריות מול נציבות ניירות ערך האמריקאית. CoinDesk מציין כי החברה חשפה כי ה- SEC "פתחה בחקירה שעלולה להסתיים בצו עצירה" שתמנע ממדינות Riot ובעלי מניות למכור מניות בחלק מהמקרים.
סעיף 8 (ה) לחוק ניירות ערך משנת 1933
על פי דוח הרווחים ברבעון השני של Riot Blockchain, החברה קיבלה בסוף חודש יולי מכתב של ה- SEC שמצביע על כך שהסוכנות פתחה בפעולה "שלא כדי לסעיף 8 (ה) את חוק ניירות ערך משנת 1933". במיוחד, סוכנות הרגולציה מעוניינת בפרטי שלוש הצהרות רישום.
סעיף 8 לחוק הנ"ל קובע כי "אם נראה כי בפני הנציבות בכל עת כי הצהרת הרישום כוללת כל הצהרה לא נכונה של עובדה מהותית או מבטלת הצהירה של כל עובדה מהותית הנדרשת להצהיר בה או הנחוצה בכדי להצהיר בה את ההצהרות שלא בהטעיה, הנציבות רשאית… להוציא צו עצירה המתלה את יעילות הצהרת הרישום."
חקירה מתמשכת
ככל הנראה החקירה החלה עוד לפני מכתב יולי. אכן, Riot חשף באפריל כי ה- SEC זימנה מידע רלוונטי למסמכי הרישום. בעוד החקירה נמשכת, ההשפעה כבר הייתה עצומה: מניות המהומות צנחו ביותר מ- 12% ביום בו התפרסמה הידיעה. אם החקירה אכן גורמת לצו עצירה, לא נסחרים מניות עד לתיקון המידע.
בן זוגה של גיבסון דאן, ריד ברודסקי, הציע שהגילוי מהווה טרחה עבור מהומות. "נראה כי זימון זיכרון ה- SEC וההוראה אינם מסוג זימון הנפקה קבוע במהלך הרגילות של פיקוח ה- SEC על הרשמים. החברה צריכה לקחת זאת ברצינות רבה", ציין ברודסקי.
מנכ"ל Riot, ג'ון אורוק, דיבר על זימון הזימון לאחר ישיבת בעלי מניות במאי, אך רק כדי לומר כי "איננו יודעים מה טיב החקירה וזה כל מה שעורך הדין שלי יעץ לי להעיר עליו."
