מהי SEC טופס F-3?
טופס SEC F-3 הוא טופס המשמש לרישום ניירות ערך מסוימים על ידי מנפיקים פרטיים זרים העומדים בקריטריונים מסוימים על פי נציבות ניירות ערך (SEC). טופס F-3 ידוע גם בשם "הצהרת הרישום" תחת ניירות הערך מעשה משנת 1933.
מנפיקים פרטיים זרים שיש להם שווי שוק עולמי העולה על 75 מיליון דולר ושדיווחו על פי חוק ניירות ערך משנת 1934 למשך שנה לפחות, נדרשים להגיש טופס F-3. זה משמש גם למנפיקים פרטיים זרים זכאים לרישום הצעות של ניירות ערך שאינם ניתנים להמרה.
הבנת טופס SEC F-3
טופס F-3 מסייע ל- SEC להשיג את יעדי חוק ניירות הערך משנת 1933 על ידי דרישה שלמשקיעים תהיה גישה למידע חשוב על כל ניירות הערך המוצעים וכך עוזר לאסור הונאה במכירת ניירות הערך המוצעים. חוק ניירות הערך נקרא לעתים קרובות חוק "אמת בניירות ערך". חוק ניירות הערך נחקק על ידי הקונגרס האמריקני לאחר קריסת שוק המניות ב- 1929. טופס F-3 וטפסים אחרים מוגשים על מנת לספק עובדות חיוניות על ניירות הערך של החברה הרשמה.
דרישות לרשמים
על פי חוק ניירות ערך, על חברה לעמוד בתנאים מסוימים על מנת להשתמש בטופס F-3 לצורך ההרשמה. על נרשמים להיות בעלי סוג של ניירות ערך הרשומים לפי סעיף 12 (ז) לחוק ניירות ערך, המכונה גם חוק הבורסה, או שהם חייבים להגיש דוחות בהתאם לסעיף 15 (ד), והם חייבים להגיש בכתובת דוח שנתי אחד לפחות באמצעות טופס 20-F, טופס 10-K או טופס 40-F (כנדרש בחוק החליפין).
הרשמים לא יכלו שלא לשלם דיבידנדים או תשלומי קרנות טובעות על מניות מועדפות. הם גם לא יכולים היו להחליף בתשלומים תמורת כסף שאול או בשכירות חכירה ארוכת טווח.
אם נרשם הוא חברה בת בבעלות רוב, אפשר להירשם גם הצעות אבטחה בטופס F-3 (בהנחה שהחברה הבת עומדת בסדרה הנדרשת של דרישות הזכאות).
דרישות עסקה
הצעות אבטחה שהועברו על ידי נרשמים העומדים בתנאים פעילים מסוימים עשויות אף הן להשתמש בטופס זה לרישום. זה כולל הנפקות ראשוניות של ניירות ערך במזומן על ידי נרשם, (או מטעם נרשם) אם שווי השוק הכולל של הון עצמי משותף שווה ערך ל 75 מיליון דולר ומעלה.
הנפקות ראשוניות של ניירות ערך לא ניתנים להמרה עשויים להירשם גם כל עוד הנרשם הנפיק לפחות מיליארד דולר בניירות ערך לא ניתנים להמרה תוך 60 יום מיום הגשת הצהרת הרישום (לא כולל הון עצמי בשלוש השנים שקדמו להם), או לפחות ניירות ערך מצטיינים שאינם ניתנים להמרה בסך 750 מיליון דולר. זה חל גם על חברה בת בבעלות מלאה או על שותפות תפעולית בבעלות מרבית של נאמנות השקעות בנדל"ן שמסמכת כמנפיק מנוסה ידוע.
