סדרה 3

מהי סדרה 3?

סדרה 3 היא בחינה, המכונה גם בחינת העתיד הלאומי על סחורות, המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מטעם איגוד העתיד הלאומי (NFA). מועמדים העוברים את הבחינה זכאים להירשם ב- NFA ולמכור חוזים עתידיים על סחורות ואופציות על חוזי עתיד על סחורות. סדרה 3 היא אחת ממספר הבחינות המיועדות לאנשי מקצוע בתחום ההשקעות המנוהל על ידי FINRA, כולל סדרת 7, בחינת נציג ניירות ערך כללי, הנדרשת למתווכים המעוניינים למכור ניירות ערך חברות, ממשלתיות או סוגים אחרים.

Takeaways מפתח

• סדרה 3 היא בחינה המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מטעם איגוד החוזים העתידיים הלאומי (NFA), ארגון לוויסות עצמי לשוק הנגזרות בארה"ב. מועמדים שעברו את הבחינה בסדרה 3 יכולים להירשם ל- NFA למכור חוזים עתידיים על סחורות ואופציות על חוזים עתידיים על סחורות. כחלופה לסדרה 3, ישנן מספר בחינות נוספות שאנשים יכולים לבצע כדי להיות זכאים לעבוד בשוק הסחורות והחוזים העתידיים.

איך סדרה 3 עובדת

הבחינה בסדרה 3 מכסה נושאים אותם מתווכי סחורות צריכים לדעת, כגון אופציות, חוזים עתידיים, גידור ודרישות שוליים, כמו גם כללי שוק ותקנות. הבחינה מורכבת מ -120 שאלות מרובות-בחירות בשני חלקים, ולמועמדים יש שעתיים ו -30 דקות להשלמתה. בניגוד לבחינה בסדרה 7, המועמדים אינם צריכים לקבל חסות על ידי חברה על מנת להגיע לסדרה 3.

על המועמדים להשיג ציון של לפחות 70% בכל חלק כדי לעבור את הבחינה. מי שלא מצליח לעבור עשוי להיבחן שוב, אם כי עשוי להיות נתון לתקופת המתנה. הבחינה עולה 130 דולר.

מי שרוצה למכור חוזים עתידיים על סחורות, חייב בדרך כלל לעבור את הבחינה בסדרה 3.

NFA, ארגון לוויסות עצמי לשוק הנגזרים בארה"ב, מחייב כל מי "המגיש בקשה לחברות ב- NFA כסוחר בנציבות עתיד (FCM), סוחר מט"ח בחו"ל (RFED), מציג מתווך (IB), מפעיל בריכות סחורות () CPO), או יועץ למסחר בסחורות (CTA), סוחר עסקאות למנף (LTM) או כאדם קשור (AP) של גורמים אלה, בכדי לספק דרישות בקיאות."

ברוב המקרים, אנשים המבקשים להצטרף ל- NFA או להירשם כאדם קשור, חייבים לעבור את הבחינה בסדרה 3 תוך שנתיים לפני שהם פונים. זה אלא אם כן:

• האדם רשום כרגע כמתווך רצפה; or הפרט עבר את סדרה 3 יותר משנתיים שקדמו לבקשה ומאז תאריך זה לא היה פער רישום רציף יותר משנתיים בתור AP או FB או FCM, IB, CPO, CTA או LTM שחברים ב- NFA.

כדי להירשם לבחינות עתידיות כלשהן, על המועמד להגיש בקשה מקוונת באתר FINRA. בדרך כלל, FINRA תודיע ישירות ל- NFA כי אדם עבר את אחת הבחינות בתעשיית העתיד. עם זאת, בנסיבות מסוימות NFA רשאית לבקש מהמועמדים לספק הוכחות שהם עברו.

אלטרנטיבות לסדרה 3

במקום סדרה 3, אנשים עשויים להיות זכאים למבחנים אחרים ולבצע אפשרויות רישום אחרות על סמך סטטוס הרישום שלהם ואופי העסק שהם מנהלים. אלה כוללים:

• בחינת כספי מנוהל עתידיים (סדרה 31) תקנות בחינת עתיד מוגבלת (סדרה 32)

מבחני הסמכה אחרים הקשורים לסדרה 3 הם סדרה 30 (בחינת מנהל סניף NFA) וסדרה 34 (בחינת מט"ח בחו"ל).

סדרה 3 אינה נחשבת לתנאי קבלה או תנאי בסיסי לאף אחת מהבחינות האחרות הללו.

למידע נוסף על סדרות 3 ומבחני תעשיה עתידיים אחרים, בקר בדף דרישות המיומנות של NFA. ולפרטים נוספים על בחינת המבחן, בקר בדף המשאבים של FINRA ביום מבחן ההסמכה שלך.