מה הסדרה 63?
סדרה 63 היא בחינת ניירות ערך ורישיון המזכה את המחזיק בבקשה להזמנות עבור כל סוג נייר ערך במדינה מסוימת.
סוכנים חייבים לרכוש את רישיון סדרה 63, בנוסף לרישיון מסדרה 7 או סדרה 6, כדי למכור ניירות ערך.
כדי לקבל רישיון מס '63, על המועמד לעבור בחינה ולהכיר ידע בנוהגים אתיים וחובות אמון. נכון לדצמבר 2018, התאחדות מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (NASAA), המייצרת את הבחינה בסדרה 63, עדכנה את שאלותיה לאור השינויים האחרונים בקוד המס. שאלות שהתבססו על קוד המס לשנת 2018 התגלגלו בינואר 2019. עודכנו גם שאלות לבחינות סדרה 65 וסדרה 66.
סדרה 63
סדרה 63 (המכונה רשמית בחינת חוק סוכני ניירות ערך אחידה) היא בחינה רשומה הנדרשת מכל הנציגים הרשומים הפוטנציאליים ברוב מדינות ארה"ב - קולורדו, פלורידה, לואיזיאנה, מרילנד, ניו ג'רזי, אוהיו, ורמונט, מחוז קולומביה ופורטו ריקו אינם דורשים את הסדרה 63.
Takeaways מפתח
- מועמדים לרישיון סדרה 63 חייבים לעבור בחינה ולהחזיק בידע בנוהגים אתיים וחובות אמונים. מדינות אמריקאיות הרבות דורשות מכל הנציגים הרשומים הפוטנציאליים לעבור את הבחינה, המכסה את עקרונות תקנות ניירות הערך והמדינות האוסרות פרקטיקות לא הגינות או לא אתיות. קולורדו, פלורידה, לואיזיאנה, מרילנד, ניו ג'רזי, אוהיו, ורמונט, מחוז קולומביה ופורטו ריקו אינן דורשות את הסדרה 63.
הבחינה פותחה בכדי להעפיל מועמדים שרוצים לעבוד בענף ניירות הערך במדינה ולמכור מוצרי השקעה, כגון קרנות נאמנות, קצבה משתנה ונאמנות השקעה ביחידות. הבחינה מכסה את עקרונות תקנות ניירות הערך. לכל מדינה יש תקנות ניירות ערך משלה, הנקראות חוקי שמיים כחולים, אשר פותחו כדי להסדיר את מכירת ניירות הערך.
פורמט הבחינה בסדרה 63
הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מנהלת את הבחינה בסדרה 63. בבחינה יש 65 שאלות מרובות-בחירות; 60 שאלות משמשות לציון הסופי, בעוד חמש השאלות האחרות משמשות להעמדת פנים לבנק השאלה. הציון החולף הוא 72% או 43 מתוך 60 השאלות. על המועמד לסיים את הבחינה בזמן הקצוב של 75 דקות. נכון לפברואר 2019, זה עולה 135 דולר להיבחן.
איגוד מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (NASAA) פיתח את הבחינה יחד עם נציגי תעשיית ניירות הערך. על המועמדים לבחינה להכיר את חוק ניירות הערך האחיד משנת 1956 ואת הצהרת המדיניות והמודל של נאס"א. סדרה 63 היא בחינה ברמת כניסה; אין תנאים מוקדמים לבחינה לאחר מילוי הטופס U-10.
סדרה 63 נושאי בחינה
בחינת סדרה 63 מכסה את עקרונות תקנות ניירות הערך והמדינות האוסרות על נהגים לא הגונים או לא אתיים. כ -45% מהשאלות נוגעות לתקנות, 10% להוראות ניהול, 20% לתקשורת לקוחות ו -25% לשיטות אתיות ומחויבויות עסקיות.
הנושאים בבחינה כוללים רישום של אנשים שונים וניירות ערך, ואחריות אמונית בכספי לקוחות וניירות ערך. לקבלת מידע נוסף, ראה מפרט הבדיקה של NASSA.
השלמת המבחן בתעשיית ניירות הערך בהצלחה (SIE) בהצלחה, היא חייבת להיות זכאית למבחן סדרה 63, כמו גם למבחני הרישיון של סדרה 7 ו- Series 6. כדי למכור ניירות ערך, על סוחרי מתווך לקבל את רישיון סדרה 63 וכן את סדרה 7 או סדרה 6.
