מתווך נושא

הגדרת מתווך נשיאה

מתווך סוחב מתייחס לחברת סחורות או תיווך ניירות ערך המספקת פונקציות משרדיות. מתווך סוחב מציע שירותי בריקה, הסדר ומשמורת למתווכים אחרים. המתווך הנושא; לפיכך, מאפשרים למתווכים אחרים, המכונים מציגים מתווכים, לספק שירות מלא ללקוחותיהם מבלי שיצטברו עלויות ההפעלה והתחזוקה ניכרות של ניהול משרד. הצגת יחסי מתווך / נשיאת מתווכים קיימים בארצות הברית מאז אמצע שנות השבעים. מתווכים מובילים מובילים כוללים פרסינג LLC, Hilltop Securities ו- Apex Clearing. בנקים להשקעה בולטים, כמו גולדמן זקס וג'יי.פי מורגן מציעים גם שירותי הובלה.

שוברים למטה סוכן נשיאה

היתרונות של שימוש במתווך סוחב כוללים יעילות עלויות, יתרון לגודל וקלות סיכונים. זה גם מאפשר למתווך המציג להתמקד בכישורי הליבה שלו, כמו ניהול תיקים, ניהול קשרי לקוחות ושיווק מוצרים ושירותים. מתווכים נושאים מספקים שירותים נוספים, כמו ניהול רישומי עסקאות לקוח והכנת והפצת הצהרות ואישורי לקוחות. חלק מהמתווכים הנושאים אף מציעים לממן חשבונות בשולי לקוחות.

בחירת מתווך נשיאה

שקול את הדברים הבאים בבחירת מתווך סוחב:

• זמינות מידע: מתווך נשא צריך לספק מידע דינאמי בנוגע להסדרים מעובדים, דרישות שוליים ובטחונות נדרשים. נתונים אלה עוזרים ללקוח לנהל סיכונים ולעמוד בהתחייבויות בנקאיות. כדי להקל על העברת נתונים מתוחכמת, על המתווך הנושא להציע ממשק תכנות יישומים (API), המאפשר ללקוח להעריך מידע באופן התואם לתוכנה הקניינית שלו.

  יכולת תפעולית: חיוני כי מתווך נשא יכול להסתגל למגוון מודלים עסקיים ולעמוד בצרכים הספציפיים של לקוחותיו. לדוגמה, אם מתווך מציג רוצה להתחיל לסחור בבורסה חדשה או לסחור במכשיר פיננסי אחר, למתווך הסוחב צריכה להיות היכולת להקל על הבקשה.

  תמיכה: מתווך נשיאה טוב מספק תמיכה 24 שעות ביממה ומקצה לכל לקוח מנהל חשבון בכדי להבטיח שכל השאלות ייפתרו כראוי. לדוגמה, אם יש ללקוח שאלה לגבי חשיפת ההתנחלות היומית שלו, על המתווך הנושא צריך להיות מנהל חשבונות ייעודי שיוכל לספק מייד את המידע.

  עלויות: מתווך סוחב זקוק לשקיפות בלוח הזמנים של העמלות שלו כדי לעזור ללקוחות להימנע מעלויות נסתרות. יש לפרט חיובים הנוגעים לניהול עסקאות, הלוואות מניות ודמי חליפין. מתווכים נושאים מוכנים בדרך כלל לנהל משא ומתן על שכר טרחתם עם לקוחות מוסדיים. לדוגמה, דמי הלוואת מניות עשויים להיות מוותרים על לקוח שמחזור הסדר הדולר שלו עולה על סכום מסוים בכל חודש.