מה זה סוחר ראשי
סוחר ראשי הוא מנהל עסק סחר, האחראי על העמדות, הסיכון ובסופו של דבר, על הרווחיות של אותו עסק. בחברת ניירות ערך רשומה, סוחר הראשי מפקח על כל הסוחרים ואנשי הצוות האחרים בתחום עבודתו ועשוי גם לסחור בעצמם. באופן הבולט ביותר, סוחר הראשי מחויב להבטיח ציות רגולטורי ופנימי לכל עובד שהוא חלק מפעילות המסחר (כלומר, לא רק לסוחרים). ניתן לכנות גם סוחר ראש כ"ראש מסחר ".
סוחר ראש
כל סוחר ראשי בפעילות ניירות ערך עם אחריות פיקוח ו / או אישור חייב להיות מנהל רשום, כלומר עליו להחזיק בכל רישיונות ניירות הערך הבסיסיים ולהחזיק באחת מההסמכות הבאות:
- סדרה 4: בחינה ראשית של אופציות רשומות (OP) סדרה 9 ו -10: בחינת מפקח מכירות ניירות ערך כללי מבחן 23: בחינת ראיות ניירות ערך כללית - מפקח מכירות (GP) סדרה 24: בחינת מנהל ניירות ערך כללי סדרה 51: ניירות ערך קרן עירונית ExaminationSeries 53: הבחינה העיקרית בניירות ערך עירוניים (MP)
הבחינות העיקריות המדויקות הנדרשות תלויות בהיקף האחריות של סוחר הראשי. בחברות קטנות יותר עשויים להיות סוחרי ראש בלבד או שניים, אך בחברות גדולות ישנם לעתים קרובות סוחרי ראש רבים, שכל אחד מהם אחראי על שוק ספציפי. הסוחר הראשי לניירות ערך עירוניים, למשל, היה, לכל הפחות, רישיון סדרה 53. רישיונות שונים חלים על פעולות סחר בחוזים עתידיים וסחורות. מנהל אופציות רשום, למשל, יחזיק ברישיון סדרה 4.
תיאור משרה של סוחר ראשי
בסביבות רבות, כמו חברות ניהול הון או מנהלי כספים, סוחר ראשי עשוי להתייצב בפני קצין השקעות ראשי וקצין תפעול ראשי ויהיה לו תפקיד מפתח במילוי ובביצוע בקשות סחר אינדיבידואליות. סוחרים ראשיים עשויים להיות אחראים גם ליצירה ושמירה על קשרים עם מתווכים ואפוטרופוסים חיצוניים. סוחר ראשי צריך להיות בין האנשים הבקיאים ביותר בחברה בכל הקשור לשווקים ואדריכלות / סביבה מסחר. תחומי אחריות מסוימים בתחום הסוחר הראשי עשויים לכלול:
- ניהול עסקאות מראשיתו לניתוח שלאחר הסחר, כולל בניית עסקאות, ניתוח טרום-סחר, ביצוע והסדר. הקפדה על ציות לתקנות וכי מדיניות הביצוע הטובה ביותר מתקיימת. תכנון אדריכלות סחר, מדיניות ונהלי סחר, וכן הערכת מתווך וניהול רשומות מסחר. ניהול מנהלי תיקים עם משימות איזון מחדש והקצאת נכסים.
סוחר ראש איוב האבולוציה
ככל שהתקנות המשתנות במהירות משנות את האחריות היום-יומית של סוחרי ראשים, התפקיד שלהן התרחק מהמסחר האקטיבי לעבר יותר תפקיד של ציות ופיקוח. בעיקר באירופה, תקנות MiFID II מסיבות את סדר העדיפויות היומי של סוחרי ראש מהמסחר ולקראת שינויים במבנה השוק והרגולציה במקום להתעדכן במה שעושה השווקים. אף על פי היותו מומחה למסחר מנוסה חיוני בכדי להפוך לסוחר ראשי, התפקיד כעת עשוי לאפשר רק מעט זמן בפועל לסחור בניירות ערך.
