איגוד מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (נסה)

מהו איגוד מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (נאס"א)

התאחדות מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (NASAA) היא ארגון של רגולטורי ניירות ערך שמטרתם להגן על המשקיעים מפני הונאה. נוסדה בשנת 1919 בקנזס, וחברותה בכ- 67 מנהלי ניירות ערך מרחבי צפון אמריקה פועלת להגנה על לקוחות של ייעוץ השקעות או ניירות ערך כחלק ממערכת רגולציה משלימה הפועלת ברמה הפדרלית, הממלכתית / מחוזית והתעשייתית.

פירוק האגודה למנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (נאס"א)

נאס"א מבקשת לסייע למשקיעים בזיהוי והונאת הונאה על ידי חינוך הציבור, חקירת הפרות של חוק המדינה והמדינה והגשת פעולות אכיפה. חברותו מורכבת מרגולטורים העשויים למנות, להתקבל לעבודה במיקוד בקריירה, או תחת סמכות שיפוטם של הפרקליטים הכללי של מדינותיהם. הם "אחראים לרישוי חברות ניירות ערך ואנשי מקצוע בתחום ההשקעות, כמו סוחרי מתווכים ויועצי השקעות, רישום הצעות ניירות ערך מסוימות, סקירת הצעות פיננסיות של חברות קטנות, ביקורת על נוהלי מכירות של סניפים וניהול רישומים, קידום חינוך משקיעים, והכי חשוב, אכיפת חוקי ניירות ערך במדינה, "על פי נאס"א. בנוסף להגנה על המשקיעים, חלק מהרגולטורים במדינה עשויים לעזור לעסקים קטנים לגייס כסף ולהישאר בהתאם לחוקי ניירות ערך. חלק מהרגולטורים עשויים לעבוד במחלקה המסדירה גם ביטוח או בנקאות. החברות של נאס"א מורכבת מווסת ניירות ערך מכל 50 המדינות בארה"ב, מחוז קולומביה, פורטו ריקו, איי הבתולה של ארה"ב, קנדה ומקסיקו.

אתר האינטרנט של נאס"א מציג מגוון משאבים למשקיעים ומקצועיים, כולל מרכז הונאה המפרט מלכודות משקיעים מובילות, חידון מודעות להונאה, דגלים אדומים בהונאה, כיצד ליצור קשר עם רגולטור ניירות ערך מקומי וכיצד לחקור מתווך או יועץ השקעות.

איגוד מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה: פעילויות מפתח

חברי נאס"א פועלים בממשלה כדי להגן על המשקיעים ולהבטיח את שלמות ענף ניירות הערך בדרכים הבאות:

• מתווכי רישוי, חברות יועצי השקעות (אלה המנהלים פחות מ -100 מיליון דולר בנכסים) וחברות ניירות ערך המנהלות עסקים במדינה. רישום ניירות ערך מסוימים המוצעים למשקיעים במדינות. חקר תלונות משקיעים ומקרים פוטנציאליים של הונאת השקעות ואכיפת חוקי ניירות ערך על ידי המדינה קנס, עונש, מתן השבה למשקיעים, העמדתם לדין של פושעים בצווארון לבן והטלת סעדים התנהגותיים מחייבים כחוק שנועדו לתקן בעיות ספציפיות. בחינת חברות תיווך ויועצי השקעות בכדי להבטיח עמידה בחוקי ניירות ערך ותחזוקת רשומות מדויקות של חשבונות לקוחות. הצעות שאינן פטורות מחוק המדינה. הדרכת משקיעים על זכויותיהם ומתן הכלים והידע הדרושים להם בכדי לקבל החלטות פיננסיות מושכלות. פרסום המעבר של חוקים ותקנות ניירות ערך חזקים, הגיוניים ועקביים.

NASAA מנהלת גם את הבחינות בסדרות 63, 65 ו -66, אשר מרשיונות לממן אנשי מקצוע לתפקד כסוכן. ברוב המדינות, סדרה 63 היא דרישה לסוכני ניירות ערך.