מהי SEC טופס ADV-W
טופס ה- SEC ADV-W הוא טופס המשמש למשיכת הרישום כיועץ השקעות רשום אצל ה- SEC. לטופס זה יש מספר לוחות זמנים אשר יש למלא את פרטי הקשר של היועץ, העסק הנוכחי ומצב הלקוחות שלהם. נדרשת גם הצהרת מצב כלכלי, יחד עם תיאור של ספרים ורישומים.
פורץ טופס SEC ADV-W
טופס SEC ADV-W מוגש כאשר RIA כבר לא מעוניינת לשמור על רישיון פעיל לפעילות כיועץ השקעות. הוא משמש גם אם היועץ עובר מרישום פדרלי לרשמי. אולם יועצים הרודפים את דרך הפעולה האחרונה אינם צריכים למלא את הסעיפים 1 א עד שמונה בטופס. טפסים אחרים הקשורים לתיוק זה כוללים טופס ADV-R ו- ADV-S.
מידע חובה בטופס ADV-W
RIA שרוצה להירשם מ- SEC, חייב לספק את כל המידע הבא בטופס ADV-W ולוחות הזמנים שלו:
- שם, מספר CRD ומידע מזהה אחר סטטוס של עסק מייעץ, כולל המועד בו הוא או היא הפסיקו לעסוק, והסיבה לפרישתו מעסק כספי אשראי ללקוחות משמורת על נכסי הלקוח חוזים ייעודיים, כולל האם הוטלו עליהם ועל למי פסקי דין ושעבודים נגד RIAS הצהרת מצב כלכלי ספרים ורישומים, כולל מידע מזהה של אנשים שישמרו עותקים של הספרים והרישומים, ומיקום הספרים והרשומות האמורים חתימת ה- RIA כל מידע נוסף
לעתים קרובות, RIA תבקש את עזרתו של עורך דינו או אותה מילוי והגשת הטופס ADV-W. ניתן להשתמש בטופס ADV-W בכדי למשוך את רישום ה- SEC של RIA בכל המדינות והתחומי השיפוט שבהם הוא או היא עוסקים, או רק בחלק מהם; האחרון ידוע כהגשה חלקית.
דרישות שמירת רשומות לאחר הגשת טופס ADV-W
לאחר הגשת הטופס ADV-W, היועץ המורשם יצטרך לשמור על כל הרשומות והספרים שלו במשך תקופה מסוימת, בדרך כלל כשלוש עד חמש שנים לאחר הגשתם. משך הזמן המדויק תלוי במצב בו נרשם היועץ.
