הגדרת טופס SEC PRRN14A
טופס SEC PRRN14A הוא הגשת תוקף לנציבות ניירות ערך (SEC) כאשר מתוקן חומרי שידון פרוקסי מקדמי שאינם ניהול, ונדרשת הצבעה של בעלי מניות. על טופס SEC PRRN14A לספק למחזיקי האבטחה מידע מספיק על הנושא העומד על מנת לאפשר להם לקבוע הצבעה מושכלת בישיבת בעלי האבטחה הקרובה או לאשר למוקצה להצביע בשמם. הוא כולל מידע על התאריך, השעה והמקום של ישיבת בעלי האבטחה; ביטול יכולת השלוח; זכות הערכה של המפגע; אנשים שעושים את השידול; אינטרס ישיר או עקיף של אנשים מסוימים בעניינים שיש לפעול אליהם; שינוי או החלפת ניירות ערך; דוחות כספיים; נהלי הצבעה; ופרטים נוספים.
פורץ טופס SEC PRRN14A
טופס PRRN14A, המכונה גם "חומרי שידרון פרוקסי מקדמי שאינם מתוקנים לניהול, הן לשידורים מעורערים והן לסיטואציות אחרות", נדרש על פי סעיף 14 (א) לחוק ניירות ערך משנת 1934. טופס זה מוגש ל- SEC כאשר יש שינויים נמסר בהצהרת פרוקסי מוקדמת במצב פעיל של בעלי מניות.
דוגמא
אליוט ניהול תאגיד, קרן גידור בראשות הפעיל הידוע פול זינגר, הגישה את ה- SEC טופס PRRN14A ב- 9 במרץ 2017 בכדי לתאר את הצעתה להתקין ארבעה מהמועמדים שלה לדירקטוריון של ארקוניק בע"מ. את מכתב השער לפרוקסי שידול כולל מידע רקע על החזקת המניות של קרן הגידור במניות החברה והסיבות לרצונו של הפעיל להיות מעורב ברמת הדירקטוריון של העסק. כמקובל בהצהרות אקטיביסטיות על כוונה, אליוט כותב, "אם ייבחרו, המועמדים שלנו, בכפוף לתפקידיהם הנאמנים כדירקטורים, יבקשו לעבוד עם חברי הדירקטוריון כדי למצב את מירב ערך בעלי המניות."
