מה זה SEC טופס TA-1
טופס SEC-TA 1 הוא טופס המשמש לבקשה או לתיקון הרישום כסוכן העברה.
שוברים את הטופס SEC-TA
טופס SEC-TA 1 משמש לבקשת רישום כסוכן העברה. תלוי בסוג הארגון המגיש בקשה, טופס SEC-1 מוגש לאחת מארבע סוכנויות הרגולציה. סוכנויות אלה כוללות את מבקר המטבע, את מועצת הנגידים של מערכת הפדרל ריזרב, את החברה לביטוח הפיקדון הפדרלי (FDIC) או את נציבות ניירות ערך (SEC).
תפקידו של סוכן העברה הוא לעקוב אחר האנשים והארגונים שבבעלותם מניות ואג"ח. סוכני העברה הם לרוב בנקים או נאמנויות, אך לעיתים חברות יכולות לשמש כסוכנות שלהן. ההוראות המסדירות סוכני העברה מכוסות בסעיף 17 א לחוק ניירות ערך משנת 1934.
חובותיו של סוכן ההעברות כוללות רישום עסקאות, ביטול והנפקת תעודות ועיבוד דיוור משקיעים ועוסק בבעיות משקיעים אחרות, כמו אישורים אבודים או גנובים. סוכן העברות עובד בשיתוף פעולה עם רשם רשמים בכדי להבטיח כי המשקיעים יקבלו תשלומי ריבית ודיבידנדים כאשר הם עתידים, ולשלוח דוחות השקעה חודשיים לבעלי מניות בקרנות הנאמנות.
כללים ותקנות של סוכני העברה
מכיוון שסוכני העברות משרתים הן חברות המנפיקות והן את מחזיקי האבטחה, פעולות סוכן העברות יעילות הן קריטיות לסיום מוצלח של עסקאות משניות. סעיף 17 א (ג) לחוק ניירות ערך משנת 1934 מחייב לרשום סוכני העברה ב- SEC, או אם סוכן ההעברות הוא בנק, עם סוכנות פיקוח על הבנקים.
אף ארגון לוויסות עצמי (SRO) אינו מפקח על סוכני העברות, ולכן ל- SEC יש כללים ותקנות עבור כל סוכני ההעברה הרשומים. כללי ה- SEC קיימים בכדי לאפשר אישור וסילוק של עסקאות ניירות ערך מדויקות, ולהבטיח את שמירת ניירות הערך והקרנות. כללי ה- SEC בנוגע לסוכני העברה כוללים תקני ביצועים מינימליים ביחס להנפקת תעודות חדשות וכללי רישום ודיווח קשורים, ויצירה מהירה ומפורטת של רשומות מחזיקי אבטחה. ה- SEC מבצע גם בדיקות שוטפות של סוכני העברה.
סוכן העברות אינו חוקי לבצע כל פונקציות של סוכן העברות מבלי להיות רשום. סוכן העברות חייב להגיש בקשה לרישום בטופס SEC-TA-1 אצל הרשות הרגולטורית המתאימה שלו (ARA), ואז על הרישום להיות פעיל לפני שהוא מנהל עסק עם ניירות ערך. רישום סוכן העברה נכנס לתוקף 30 יום לאחר קבלת ה- ARA של בקשת הרישום.
