מהו SEC U U-5S?
SEC טופס U-5S היה תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) שהיה צריך להגיש מדי שנה על ידי כל חברת אחזקות ציבוריות רשומה. הטופס היה צריך להכיל מידע על חברת האחזקות האם, כל החברות הבנות הסטטוטוריות, מספר המניות המשותפות בבעלות, אחוז מכוח ההצבעה ושווי ספרים של מניות, וכן סיכומי רכישות, מכירות, נושאי משרה, דירקטורים, תרומות, חוזים ודוחות כספיים.
ה- SEC השתמש במידע זה כדי לפקח על האחזקות, הכספים והתפעול של מערכת השירות הציבורי הרשומה.
הבנת טופס SEC U-5S
טופס U-5S, המכונה גם "דוח שנתי", נדרש לפי סעיף חמישי, כלל אחד מחוק חברת האחזקות הציבוריות לשירותים ציבוריים משנת 1935. מעשה בשנת 1935 הסדיר את חברות האחזקות של שירותי חשמל וגז טבעי. טופס U-5S דרש גילויים ספציפיים של חברות מחזיקה בשירותים ציבוריים כולל מידע מפורט על חברות מערכת והשקעות וכן רכישות. טופס U-5S היה מחויב בנוסף לדיווח הסטנדרטי של 10-Qs ו- 10-Ks עבור חברות הרשומות ב- SEC.
המעשה בשנת 1935 בוטל ב- 8 באוגוסט 2005, עם התקנת חוק מדיניות האנרגיה משנת 2005. מעשה שנת 2005 התרכז בעיקר בתמריצי מיסים חדשים והלוואות למגזר השירות הציבורי. היא לא כללה הוראות לתיקי U-5S נוספים במגזר השירות הציבורי. כיוון שכך, מעשה שנת 2005 הפך את טופס U-5S למיושן.
הפונקציה של FINRA טופס U-5
טופס U-5 של הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) הוא הודעת הפסקת האחידה לרישום בענף ניירות ערך. מתווכים, יועצי השקעות ומנפיקים של ניירות ערך משתמשים בטופס U-5 כדי לדווח על סיום והפרדת תוקף של אדם בתחומי השיפוט המתאימים או עם ארגון לשעבר בעל פיקוח עצמי (SRO).
על מעסיק לשעבר להגיש טופס U-5 אצל FINRA בכל פעם שנציג רשום עוזב חברת חסות מכל סיבה שהיא. יש להגיש את הטופס תוך 30 יום מרגע הפרידה. על הקבצים לענות על כל השאלות ולהגיש את כל המידע המבוקש, אלא אם כן מופיע אחרת בהוראות הספציפיות לכל אחד מהרכיבים בטופס U-5. הטופס מוגש בדרך כלל באמצעות CRD Web CRD של FINRA.
ישנם שלושה סוגים של טפס U-5 שניתן להגיש. תאריך הגשת U-5 יכול להיות חשוב מכיוון שהוא מתחיל את חלון השנתיים לתחזוקת הרישום שיש לנציג זמין אם הם לא מתחילים מיד לעבוד עם משרד אחר. לאחר הגשתם, הפרטים שהוגשו עם הטופס U-5 יכולים להיות כפופים לבדיקות רקע וצפייה על ידי FINRA, ה- SEC, ובעלי עניין אחרים.
3 סוגים של קבצי U-5 טופס
- מלא: אם אדם מופסק, על המעסיק למלא את הטופס U-5 לסיום מלא. על המעסיק למלא את סעיף שלישי, לבחור כן תחת סיום מלא ולספק את הסיבה לסיום. חלקית: סיום חלקי מסיים את הקשר של הנציג הרשום עם SROs שנבחרו או בתחומי שיפוט נבחרים. על המעסיק למלא את סעיף חמישי בטופס U-5, הכולל את סעיף 5 א: סיום חלקי של SRO וסעיף 5 ב: סיום חלקי השיפוט. תיקון: ניתן להגיש טופס תיקון U-5 כדי לבצע עדכונים לטופס שהוגש במקור. סעיפים הניתנים לתיקון כוללים גילוי, מועד סיום, סיבת סיום ומידע על מגורים.
סעיפים של טופס U-5
- מידע כללי כתובת מגורים נוכחית סיום מלא תאריך סיום סיום לחימה סיום פירמה מאוחדת שאלות גילוי חתימה דפי דיווח על גילוי
