סוכן שירותי מניות הוא בדרך כלל גורם צד שלישי המשתף פעולה עם תאגיד או קרן נאמנות הנסחרת כדי לספק את צרכיהם השוטפים של בעלי המניות. סוכני שירותי מניות אחראיים על ניהול רישום המשקיעים, התקשורת וכמה אחריות ניהולית אחרת. הם גם דואגים לבעיות או לחששות של בעלי המניות.
סוכן שירותי בעלי מניות
סוכני שירותי מניות הם אחד מגופים רבים שעמם קרן נאמנות עובדת כדי לנהל את הפעילות התפעולית של קרן. סוכני שירותי מניות משמשים גם תאגידים גדולים בתפקידים שונים.
תאגידים
ברגע שחברה פרטית גדלה לגודל מספיק ומחליטה לפרסם, עליה להקפיד על תקנות ממשלתיות הנוגעות לחשיפת מידע וזכויות בעלי מניות. חברות ציבוריות רבות מבקשות את המומחיות של סוכן שירותי מניות כדי להבטיח את צרכי בעלי המניות ביעילות. גם אם שירותי בעלי מניות מתבצעים באופן סניף באמצעות סוכן, הם מייצגים את אחת העלויות הנוספות הכרוכות בחברה הנסחרת בהשוואה לחברה פרטית.
סוכני שירותי מניות עובדים בדרך כלל בשיתוף עם מחלקת קשרי משקיעים של החברה. קשרי משקיעים הם בדרך כלל היחידה העסקית השותפת קשר הדוק עם סוכן שירותי המניות של החברה ומובילה תקשורת בין החברה למשקיעיה.
Computershare הוא אחד מסוכני שירותי המניות הידועים ביותר בעולם. החברה יכולה לטפל במגוון רחב של פעילויות הכוללות תוכניות הון עובדים, שירות משכנתא, שידול לפרוקסי, תקשורת עם בעלי עניין, תמיכה בהצעות ראשוניות לציבור ושירותים רבים אחרים הכוללים מימון וממשל.
קופות מנוהלות
בכל סוגי הקרנות המנוהלות ובמיוחד קרנות נאמנות, חברת ההשקעות תשתף פעולה עם צדדים שלישיים רבים לשירותים התפעוליים של הקרן. נותני שירות של צד שלישי עשויים לכלול אנשי משמורת, רואי חשבון, מנהלים וסוכני שירותי מניות. בחלק מהמקרים האחריות של סוכן שירותי מניות עשויה לחפוף עם האחריות המטופלת על ידי ספקי שירותים תפעוליים אחרים ובמיוחד על ידי מנהלי קרנות נאמנות.
סוכני שירותי מניות עשויים לפעמים להתייחס גם כסוכני העברה. באמצעות קרנות מנוהלות, גופים אלה יכולים להציע מגוון רחב של שירותים הן לפעילות קרנות נאמנות והן לתקשורת משקיעים. אחריות השירות של סוכן שירותי המניות יכולה לכלול מסירת תקשורת כגון פעולות או תשלומים ארגוניים, גישה לרישומים מקצועיים, ודיוור או מסירה אלקטרונית של דוחות קרנות מקצועיים. סוכני שירותי מניות עשויים להיות אחראים על מתן תקשורת למתווכים ליועצים פיננסיים ולתמיכה בדיווחי ציות ותאימות. סוכני שירות בעלי מניות מובילים לקרנות נאמנות כוללים שירותי נתונים פיננסיים של בוסטון, בנק ניו יורק מלון, שירותי בנק קרנות בנקורפ האמריקאית ושירותי קרנות UMB.
