מהו מאגר הרישום הלאומי?
מאגר הרישום הלאומי (NRD) הוא מאגר נתונים קנדי שהושק בשנת 2003 כדי להחליף את מערכת טופס הנייר המקורית. זה מאפשר לסוחרי אבטחה ויועצי השקעות להגיש טפסי רישום באופן אלקטרוני.
הבנת מאגר הרישום הלאומי (NRD)
ה- NRD מגדיל את היעילות של הגשת ושיתוף המידע בין רגולטורי הביטחון המחוזיים. דוגמאות לפריטים שצריכים להגיש כוללים שינוי במידע של חברת חברות והפסקת יועץ השקעות.
אדם או חברה הסוחרים או חותמים ניירות ערך, או נותנים ייעוץ השקעות, חייבים להירשם מדי שנה אצל אחד או יותר רגולטורים ניירות ערך מחוזיים. המטרה היא להגן על ציבור המשקיעים על ידי הבטחת רישיון של רק אנשים וחברות מוסמכים ובעלי מוניטין. ה- NRD יזם על ידי מנהלי ניירות הערך הקנדיים (CSA) והארגון הרגולטורי לתעשיית ההשקעות של קנדה (IIROC). CSA מורכב מווסת ניירות ערך מכל פרובינציה וטריטוריה.
באתר CSA יכולים המשקיעים לחפש חברה או אדם בודק אם הם רשומים לפני שהם משקיעים. ל- NRD שני אתרים; אתר המידע NRD, המכיל מידע לציבור, ואת מאגר הרישום הלאומי לשימושם של נציגים מורשים.
מדוע נוצר ה- NRD
רגולטורים בניירות ערך הכירו בכך שניתן לשפר באופן דרסטי את הליך הרישום על ידי הצגת מערכת אלקטרונית שתחליף את המערכת מבוססת הנייר הקיימת. מערכת רישום ארצית מבוססת רשת יכולה לסייע ל- CSA להשיג את יעדיה ארוכי הטווח של הקלה בנטל הרגולטורי עבור משתתפי שוק ההון והרמוניה של תקנות ניירות ערך בכל תחומי השיפוט.
מחקר שהוזמן על ידי CSA בשנת 2001 העריך כי סך כל היתרונות הכלכליים של NRD לתעשיית השירותים הפיננסיים הקנדיים יעמוד על 85 מיליון דולר במשך חמש שנים.
היתרונות הצפויים של ה- NRD
המחקר מצא כי מרבית הרווחים יתממשו כתוצאה מרווחי יעילות. לדוגמה, תהליך הרישום יספק הטבות במזומן לחברות, יקטין את עלויות העבודה ויחסוך זמן. חברות גדולות קיוו להשיג יותר מ- 50% מההטבות הצפויות של 85 מיליון דולר, ופירמות קטנות קיוו ליהנות על בסיס נרשם במידה רבה יותר מאשר חברות גדולות. חברות קטנות ציפו להטבות בשווי של 2, 200 דולר לנרשם לעומת 264 $ לכל נרשם פירמה גדול.
הרשמה ב- NRD
כדי להירשם ל- NRD, חברות חייבות לשלם אגרה כאשר הן נרשמות בתחילה. חברות ויחידים חייבים לשלם אגרה גם אם הם נרשמים לתחום שיפוט נוסף או רוצים להפעיל מחדש את הרישום. שכר הטרחה הוא 75 $ עבור כל טופס 33-109F4, אותו יש להגיש עבור כל פרט או חברה המבקשים רישום, ו 20.50 $ עבור כל טופס 33-109F4, אשר יש להגיש עבור כל אדם המבקש רישום בכל תחום שיפוט נוסף.
