מהו SEC טופס ADV
יועצי השקעות משמשים באמצעות יועצי השקעות כדי להירשם הן עם נציבות ניירות ערך (Exchange) והן עם רשויות ניירות ערך מדינה. הוא מפרט כל פעולה משמעתית שננקטה נגד היועץ, ומתווה את שירותיהם, שכר טרחתם, הרקע המקצועי והנהלים העסקיים שלהם.
פורץ טופס SEC ADV
SEC Form ADV מורכב משני חלקים. חלק 1 דורש מידע על עסק יועץ ההשקעות, בעלות, לקוחות, עובדים, פרקטיקות עסקיות, שיוך וכל אירוע משמעתי של היועץ או עובדיו. חלק ב 'מחייב את יועצי ההשקעות להכין עלונים עלילתיים הכתובים באנגלית רגילה המכילים מידע כגון סוגי שירותי הייעוץ המוצעים, לוח שכר היועץ, מידע משמעתי, ניגודי אינטרסים והרקע החינוכי והעסקי של ההנהלה ואנשי המייעצים העיקריים של יועץ.
העלון הוא מסמך הגילוי העיקרי שמספקים יועצי השקעות ללקוחותיהם. לפני שהם מעסיקים מישהו כיועץ השקעות, המשקיעים צריכים לבקש את שני החלקים בטופס ADV של היועץ, ולקרוא אותם בעיון. טופס ADV זמין לציבור באתר האינטרנט של יועץ ההשקעות של SEC על הגילוי (IAPD) באתר www.adviserinfo.sec.gov.
יועצי השקעות צריכים ליידע את הלקוחות על כל שינוי מהותי בעלון ולספק להם את העלון המעודכן. עליהם גם לספק ללקוחות תוסף עלון המספק מידע על העובדים הספציפיים, הפועלים מטעם יועץ ההשקעות, אשר למעשה מספקים את ייעוץ ההשקעה ללקוח. יש להוסיף תוסף זה ללקוח לפני שהעובד מתחיל לספק ייעוץ השקעות ללקוח, או כאשר יש גילוי חדש לאירוע משמעתי, או שינוי מהותי במידע משמעתי שכבר נחשף.
