מהו טופס SEC PRE 14A
טופס SEC PRE 14A, או הצהרת פרוקסי ראשונית יש להגיש לנציבות ניירות ערך (SEC) על ידי או מטעם נרשם כאשר נדרשת הצבעה של בעלי מניות בסוגיה שאינה קשורה לעניין או מיזוג / רכישה מעוררים מחלוקת.
שוברים את הטופס SEC PRE 14A
חברות מגישות את טופס SEC PRE 14A במצבים הדורשים הצבעה של בעלי מניות. נציבות ניירות ערך (SEC) דורשת מהטופס PRE 14A לספק לבעלי האבטחה של החברה מידע מספיק בכדי לאפשר להם לקבוע הצבעה מושכלת בישיבת בעלי האבטחה הקרובה או לאשר למוקצה להצביע מניות מטעמם. טופס PRE 14A כולל מידע אודות: התאריך, השעה והמקום של ישיבת בעלי האבטחה; ביטול יכולת השלוח; זכות הערכה של המפגע; אנשים שעושים את השידול; אינטרס ישיר או עקיף של אנשים מסוימים בעניינים שיש לפעול אליהם; שינוי או החלפת ניירות ערך; דוחות כספיים; נהלי הצבעה; פרטים נוספים.
נדרש טופס PRE 14A, המכונה גם "הצהרת פרוקסי מקדמית שאינה קשורה לעניין שנוי במחלוקת או למיזוג / רכישה", לפי סעיף 14 (א) לחוק ניירות ערך משנת 1934. בין היתר החוק הסמיך את ה- SEC "לדרוש דיווח תקופתי על מידע על ידי חברות עם ניירות ערך הנסחרים בפומבי."
הטופס מוגש ל- SEC כאשר נמסרת הצהרת פרוקסי מוקדמת לבעלי המניות ועוזרת ל- SEC להבטיח כי זכויות בעלי המניות נשמרות. על חברות, או פילינגים אחרים, כמו בעלי מניות, לחשוף את כל הפרטים הרלוונטיים הקשורים לנושא המוצע להצבעה של בעלי מניות.
מתי משתמשים בטופס SEC PRE 14A?
דוגמאות לסוגי פעולות מתוכננות אשר יפעילו הגשת טופס PRE 14A כוללות החלטות בנושא הנפקת מניות, שינויים בסעיפי ההתאגדות שלהם, הצעות בעלי מניות, תגמול דירקטוריון, מענקי מניות מוגבלים ונושאים אחרים. עניינים שמעורבים בהצבעות בנושאים בודדים בלבד, כגון הצעת בעלי מניות או בחירת מבקר עצמאי, אינם דורשים הגשת טופס 14A PRE.
תהליך הגשת טופס פרוקסי ראשוני 14 א
עם כמה חריגים, שנועדו על ידי ה- SEC כדי "לשחרר נרשמים והנציבות בנטל מנהלי מיותר", על הרשמים להגיש חמישה עותקים של הצהרות פרוקסיוני ראשוניות ל- SEC לפחות 10 ימים קלנדריים לפני שהם שולחים חומרי פרוקסי לבעלי ניירות ערך. רשאי להגיב ולבקש הבהרות או תיקונים בהגשות המקדמות המוקדמות. אם זה המקרה, ה- SEC תודיע על כך למגישים תוך 10 יום.
אין דמי הגשת דמי הגשת פרוקסי הקשורים לסוגים מסוימים של הגשות, לרבות אלה הנוגעים לישיבת בעלי מניות שנתיים של החברה.
