מהי סדרה 51
סדרה 51 היא בחינה הנדרשת לאנשים שרוצים למכור ניירות ערך בקרן העירייה או לנהל ולפקח על אנשים כאלה. הוא מנוהל על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) ובפיקוח על ידי מועצת הפיקוח על ניירות ערך העירוניים (MSRB). סדרה 51 היא בחינה ראשית מוגבלת עבור מנהלי סוכני מתווכים שכבר הרוויחו רישיון סדרה 24 או סדרה 26. הבחינה כוללת ניהול נציגים רשומים המשווקים ניירות ערך בקופות עירוניות ללקוחות, בפרט תוכניות סעיף 529 לחינוך במכללות ובריכות השקעות מקומיות (LGIP).
פירוק סדרה 51
סדרה 51 הוקמה למנהלים שאינם עוסקים בדרך אחרת בניירות ערך עירוניים, ואין להם את הייעוד הפיקוחי על סדרה 53. נושאי הבחינה יבדקו את הידע של הקולט בחיתום, פיקוח על משרד מכירות, מונחי שוק וכללי נוהג הוגן. למרות ש- 529 תוכניות רבות מכילות אופציות קרנות מבוססות מניות, הן עדיין מוסדרות תחת זרוע ה- MSRB.
שמו המלא של בחינת סדרה 51 הוא בחינת ההסמכה העיקרית בבסיס ניירות ערך של קרנות העירייה. זה נועד לקבוע אם מישהו עומד בכישורי ה- MSRB לגבי מנהלי ניירות ערך של קרנות העירייה על ידי בדיקת מועמדים על ידיעתם ויכולתם להחיל כללי MSRB, פרשנויות כללים והוראות תקנות פדרליות. נבחני סדרה 51 חייבים שהעברו בעבר (או במקביל) כמנהל ניירות ערך כללי או כחברת השקעות / קרנות מוגבלות לחוזים משתנים.
סדרה 51 פעילויות
על מנהל מוגבל בהקשר זה האחריות לנהל, לכוון ולפקח על הפעילויות הבאות:
- חיתום ניירות ערך בקופות עירוניות עסקאות ניירות ערך בקופות עירוניות מכירת ניירות ערך בקופות עירוניות ללקוחות תקשורת עם לקוחות על כל אחת מהפעולות הנ"ל. ניהול רשומות על הפעילויות שלעיל עיבוד, סליקה ו (במקרה של חברות ניירות ערך) שמירת ניירות ערך בקרן העירונית. ניהול מנהלים או נציגים
סדרת 51 פרטי מבחן
הבחינה בסדרה 51 מורכבת מ- 60 שאלות מרובות-בחירות; דרושה ציון של 70% ומעלה. כל שאלה שווה נקודה אחת. למבחני הבחינה יש 90 דקות לסיים את הבחינה, שבמהלכה אסור להכניס חומרי עזר. חברות להכנת בחינות מציעות שלימוד לסדרה 51 יימשך לפחות 20 שעות. המבחן, שעולה 255 $, מאורגן באופן כזה:
- מבנה רגולטורי: 5% ידע במוצר: 27% פיקוח כללי: 17% נוהג הוגן וניגודי אינטרסים: 17% פיקוח על מכירות: 18% חובות חיתום וגילוי: 6% פעילות: 10%
לקבלת מידע נוסף, עיין במתאר התוכן של סדרת 51 של MSBR.
