מהי סדרה 79?
הבחינה בסדרה 79, הידועה במלואה כבחינת ההסמכה של נציג בנקאות ההשקעות (IB), היא מבחן המשמש לקביעת נציג רשום רכש את הידע, המיומנות והאתיקה כדי להפוך לבנקאי השקעות. הבחינה מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) ומעריכה את כשירותם של אלה המחפשים משרות בבנקאות השקעות על ידי קביעה אם יש להם ידע נאות במיזוגים ורכישות, רכישות, ארגון מחדש פיננסי, בנקאות להשקעות ציבוריות ומימון מחדש, בין היתר. נושאים. מי שמעוניין להיבחן חייב להיות ממומן על ידי חברת חברות FINRA.
Takeaways מפתח
- הבחינה בסדרה 79 נערכת כדי לקבוע אם נציג פיננסי מוסמך להפוך לבנקאי השקעות. בבחינה 175 שאלות, המתמקדות בנתונים, חיתום ועסקאות מימון חדשות, ארגון מחדש, מיזוגים ורכישות, וכללי ענף האבטחה הכללים, בין היתר. נושאים. מועמדים שיעברו את הבחינה יכולים להשתתף בהנפקות חוב והון, מיזוגים ורכישות, מכירות נכסים ופעילויות בנקאות השקעות אחרות.
הבנת סדרה 79
הבחינה בסדרה 79 מיועדת לנציג רשום שכישוריו בענף הפיננסי ספציפיים יותר מאלו של מי שנבחן במבחן סדרה 7 רחב יותר, המיועד לסוכני מניות. בשנת 2009 נחקקו כללים חדשים כדי להכין טוב יותר אנשים באופן ספציפי לפעילות בנקאית השקעות או לפיקוח על פעילויות אלה. הבחינה הוחזרה מחדש באוקטובר 2018 והיא כיום דרישה משותפת יחד עם הבחינה SIE לתעשיית ניירות ערך (SIE).
מתווכים בארצות הברית צריכים לעבור את הבחינה הרחבה מסדרה 7 אם הם רוצים רישיון לסחר; רישיון מסדרה 7 מאפשר סחר בכל ניירות הערך למעט סחורות וחוזים עתידיים.
סדרה 79 פוקוס
הבחינה מורכבת מ- 175 שאלות ומתמקדת בארבעה תחומי פונקציה שונים. מספר השאלות בכל קטע נכלל בסוגריים:
1. איסוף, ניתוח והערכה של נתונים (75 שאלות)
2. עסקאות חיתום / מימון חדשות, סוגי הצעות ורישום ניירות ערך (43 שאלות)
3. מיזוג ורכישות, הצעות מכרז ועסקאות ארגון מחדש פיננסי (34 שאלות)
תקנות כלליות לענפי ניירות ערך (23 שאלות)
תנאים מוקדמים מסדרה 79
בעוד שמועמד חייב להיות ממומן על ידי חברת חברות FINRA כדי להיבחן בבחינה בסדרה 79, אין בחינה מוקדמת.
הבחינה ניתנת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) ועל המועמד להיות ממומן על ידי חברת חברות FINRA.
סדרה 79 פעילויות מותרות
מי שעובר את הסדרה 79 יכול לעסוק בפעילויות הבאות:
-הנפקות חוב והון עצמי, כולל הנפקות פרטיות והנפקות ציבוריות
-מיזוגים ורכישות
הצעות מכרז
- ארגון מחדש פיננסי
מכירות הערכה
- יעדים או ארגון מחדש של חברות אחרות
עסקאות שילובי עסקים
סדרה 79 שאלות לדוגמא
אתה יכול להירשם כנציג בנקאות השקעות (IB) על ידי מעבר בבחינה בסדרה 79 או כנציג הצעות ניירות ערך פרטית (יחסי ציבור) על ידי מעבר בבחינה מסדרה 82.
יש לך שתי אפשרויות רישום לעסוק בפעילויות אלה: (א) להירשם כנציג הצעות ניירות ערך פרטיים (סדרה 82) או (ב) להירשם כנציג בנקאות השקעות (סדרה 79), או כנציג ניירות ערך כללי (סדרה 7) או נציג ניירות ערך תאגידי (סדרה 62).
קטגוריית הרישום של נציג בנקאות השקעות נועדה לכלול בנקאי השקעות, אשר כחלק מפעילות העבודה שלהם, מייעצים או מאפשרים שיווק של הצעה. זה יכלול פעילויות כמו הכנת תוכנית שיווקית, ייעוץ לתכנית שיווקית שהוכנה על ידי צוות מכירות או פיתוח ו / או תרומת מידע לחומרים שיווקיים. עם זאת, זה לא יכלול אנשים שמשווקים באופן פעיל את ההנפקה ומתקשרים עם משקיעים או משקיעים פוטנציאליים, למשל אדם העוסק בפעילות תכנית הדרכים. אדם כזה יצטרך להירשם גם כנציג ניירות ערך כללי (סדרה 7), כנציג ניירות ערך תאגידי (סדרה 62) או כנציג הצעות ניירות ערך פרטיים (סדרה 82), תלוי בסוג ההצעה המוצעת.
פרטי הבחינה בסדרה 79
המועמדים מקבלים סמני לוח לוח / מחיקה יבשה ומחשבונים אלקטרוניים בסיסיים, מכיוון ששאלות מסוימות כרוכות בחישובים. הבחינה עשויה להכיל שאלות הדורשות שימוש במוצגים, כמו תרשימים, גרפים וטבלאות.
