מהו מנהל אופציות רשום (ROP)
מנהל אופציות רשום (ROP) בחברת תיווך מפקח על חשיפת האופציות ופעילות המסחר באופציות בחשבונות לקוח. ה- ROP פועל בין הלקוח שמבצע את ההזמנה לבין חבר ההחלפה שמבצע את ההזמנה. מנהל אופציות רשומות הוא אדם שעבר את בחינת סדרה 4, המכונה גם בחינת ההסמכה העיקרית של אופציות רשומות (OP), המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA).
פירוק מנהל אופציות רשומות (ROP)
על פי חברת FINRA, מנהל אופציות רשום הוא אדם שהוכשר להכיר את "הכללים והתקנות החוקיים השונים החלים על ניהול הפיקוח של אנשי האופציות, החשבונות והמסחר של חברות האופציה, כמו גם כללי התקנות והחליפין החלים על המסחר. על חוזי אופציות. " תחומי האחריות של מנהל רישום רשומים כוללים ביצוע שוק, חיתום ותאימות רגולטורית, כמו גם פרסום של הדברים הבאים:
- אופציות למניותאופציות מטבעות מטבע אופציות בשער הריבית אופציות מדקס אופציות של ניירות ערך ממשלתיים ומגובים במשכנתא
בחברת תיווך יהיו לרוב יותר ממספר אופציות רשום אחד המנהל בתפקידי מפקח. בחלק מהמקרים, אחד הוא ה- ROP המיועד, ואילו אחר הוא ה- ROP החלופי. ה- ROP החלופי פועל ככפוף ל ROP המיועד. שתי התפקידים נכנסים לרוב על ידי עובדים בכירים, ליתר דיוק שותף, משרה או מנהל המשרד.
כישורים ראשיים של אופציות רשומות (ROP)
בארצות הברית, אדם שרוצה להיות ROP חייב לעבור את קורס רישיון ניירות ערך סדרה 4. מועמדי ROP בוודאי עברו את אחת המבחנים המוקדמים הבאים בכדי לקיים את הרישום: סדרה 7; סדרה 17; סדרה 37; סדרה 38; או סדרה 62 (עם סדרה 42).
הבחינה מורכבת מ- 125 שאלות מרובות-בחירות (וגם 10 שאלות שלא נכללו בבחינה מוקדמת) המכסות את הנושאים הבאים:
- פיקוח על פתיחת חשבונות חדשים (21 שאלות) פיקוח על פעילויות בחשבון אופציות (25 שאלות) פיקוח על מסחר באופציות כלליות (30 שאלות) פיקוח על תקשורת אופציות (9 שאלות) יישום פרקטיקות ועמידה בדרישות התקינה (12 שאלות) פיקוח. פעילויות קשורות וניהול כוח אדם (28 שאלות)
הבדיקה מנוהלת באמצעות מחשב. המועמדים אינם מורשים לשום חומר עזר, אך הם מקבלים נייר שריטה ומחשבונים אלקטרוניים בסיסיים (חלק משאלות הבחינה עשויות לכלול חישובים). למידע נוסף על הבחינה, בקר בדף המידע על הבחינה בסדרה 4 של FINRA. בקנדה, על מועמד ROP לעבור את קורס מפקחי האופציות (OPSC) הניתן על ידי מכון ניירות הערך.
