הגדרה עיקרית רשומה

מהו מנהל רשום?

מנהל ראשי רשום הוא סוחר ניירות ערך מורשה אשר מוסמך גם לפקח על אנשי תפעול, ציות, מסחר ומכירות. על מנת להפוך למנהל רשום, אנשים חייבים להחזיק ברישיונות ניירות ערך בסיסיים רלוונטיים, כמו גם רישיון כללי כללי לניירות ערך (סדרה 24) על האחריות הנוספת.

המנהלת הרשומה מוסברת

בהקשר של חברת תיווך, מנהל רשום היה מפקח על פונקציות המכירה והמסחר, מפקח על ציות התקינה של חברת השקעות או על פעילותה הכוללת. פעילויות מורשות כוללות מסחר, עשיית שוק, חיתום ופרסום (ספרות מכירות ופרסום חייבת להיות מאושרת על ידי מנהל לפני השימוש). אנשים העוסקים בבנקאות השקעות עשויים להידרש להיות מנהלים רשומים. הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA), כמו גם גורמים רגולטוריים אחרים, מחייבת אנשים לעבור את הבחינה בסדרה 24 (על סמך הבחינות הרגילות הנדרשות לסוחרי מתווכים, כמו סדרה 7) לפני שיוכלו להפוך למנהל רשום. מי שמעוניין להיות מנהלי אופציות רשומות (ROP) יצטרך לעבור את בחינת FINRA סדרה 4.

אחריות עיקרית רשומה

הרשאות המורחבות למנהלים רשומים הינן בעלות אחריות משמעותית, אפילו עד כדי אחריות משפטית במקרה של טעויות ומעשי עוולה. חלק מהאחריות הנוספת כוללת תיוק במועד ומדויק עם סוכנויות מדינה ופדרליות, כמו גם ארגונים לוויסות עצמי (SRO), שמירה על הון מינימלי למשרד או סניף שלהם, תשלום דמי עיבוד וודא כי רישיונות העובדים מתאימים ו נוכחי.

מנהל רשום: הסדרה 24

כאמור, בחינת מבחן סדרה 24 של FINRA, המכונה גם בחינת ההסמכה העיקרית לניירות ערך, נדרש להיות מנהל רשום. הבחינה מורכבת מ -160 שאלות (10 מהן אינן מנוהלות ומוצבות באופן אקראי לאורך המבחן) ולמועמדים ניתן 3 שעות ו -45 דקות להשלמתה. ציון של 70% נדרש כדי לעבור. הבחינה כוללת חמש פונקציות עיקריות:

• פונקציה 1: פיקוח על רישום פעילויות מתווך-סוחר וניהול כוח אדם (9 שאלות) פונקציה 2: פיקוח על פעילויות כלליות-סוחר מתווכים (45 שאלות) פונקציה 3: פיקוח על פעילויות הקשורות ללקוחות קמעוניים ומוסדיים (32 שאלות) פונקציה 4: פיקוח על פעילויות סחר וביצוע שוק (32 שאלות) פונקציה 5: פיקוח על בנקאות השקעות ומחקר (32 שאלות)

מועמדים ראשיים רשומים חייבים לעבור את אחת הבחינות הבאות כדי לעבור לסדרה 24: סדרה 7; סדרה 17; סדרה 37; סדרה 38; סדרה 57; סדרה 62; סדרה 79; סדרה 82. (במקרה של סדרה 57, המועמד יקבל את ייעודו של מנהל הסוחר (TP) במקום המנהל הכללי לאחר שעבר את הסדרה 24).