הגדרה של טופס SEC T-3
טופס SEC T-3 הוא בקשה להסמכת תעודת זהות שיש להגיש לנציבות ניירות ערך (SEC). טופס ה- SEC T-3 חייב לספק את צורת העסק של המבקש, כמו גם את מדינת המגורים שלו. החלק השני של הבקשה קובע מדוע לא היה על המבקש להידרש לרשום את הכניסה.
הטופס נדרש לצורך ציות לחוק תעודות הנאמנות משנת 1939. חוק זה חל על ניירות ערך חוב כמו אג"ח, אגרות חוב ושטרות המוצעים למכירה ציבורית. אף על פי שניתן יהיה לרשום ניירות ערך כאלה על פי חוק ניירות ערך, לא ניתן יהיה להציע אותם למכירה לציבור אלא אם כן הסכם פורמלי בין מנפיק האגרות חוב לבעל האג"ח, המכונה תעודת נאמנות, תואם את התקנים של חוק זה.
שוברים את ה- SEC טופס T-3
טופס SEC T-3 נדרש על פי חוק תעודות הנאמנות משנת 1939. עם זאת, הדבר הכרחי רק כאשר ניירות הערך המוצעים שיונפקו יהיו פטורים מרישום על פי חוק ניירות ערך משנת 1933. טופס T-3 הוא חוק Indenture Act (TIA).) טופס המשמש לבקשת הסמכה של סניף, במסגרתו יש להנפיק סוג של ניירות חוב בהנפקה לא רשומה. טופס T-3 הוא צורה עצמאית, בשונה מטופס T-1 וטופס T-2, המשמשים אותה מטרה אך מוגשים כמוצגים לתצהירי רישום חוק ניירות ערך בהנפקות רשומות.
טופס T-3 הוא טופס פשוט יחסית, אך הוא אוסר על הצעות עד שתוגש בקשה להסמכה ל- SEC. הטופס מבקש מהמנפיק לציין בקצרה את העובדות עליהן מסתמך המבקש כבסיס לטענה כי אין צורך ברישום ניירות הערך בכפוף לחוק ניירות ערך משנת 1933. הכללים והתקנות הכלליים על פי חוק כניסת הנאמנות משנת 1939 הם בקשות לקבלת הסמכה בטופס זה. תשומת הלב מופנית במיוחד לכללים 0-1 ו- 0-2 באשר למשמעות המונחים המשמשים בכללים והתקנות. תשומת הלב מופנית גם לכלל 5 א -3 לגבי הגשת הצהרות זכאות והסמכה ולכלל 7 א -16 בדבר הכללת פריטים, הבחנה בין סעיפים ותשובות, והשמטת הוראות. הטופס מחייב גם את המועמדים לרשום את שמות כל גורמי החברה, החתמים והדירקטורים או נושאי המשרה במשרד.
טפסים קשורים כוללים טפסים T-1, T-2, T-4 ו- T-6.
