מה הייתה הרשות הרגולטורית לענף ניירות ערך?
הרשות הרגולטורית לתעשיית ניירות ערך (SIRA), המכונה כיום FINRA, הייתה שמה של גוף ששילב את יחידות הרגולטורים של ה- NASD ו- NYSE. הרשות הרגולטורית לתעשיית ניירות ערך הוקמה כדי לנהל מנהלים עסקיים בין מתווכי ניירות ערך לציבור המשקיעים, ומסדירה את חבריה ואת השוק הכלול. ניתן לראות את שורשיו כארגון לוויסות עצמי (SRO) בחברות הבנות הרגולטוריות של האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך (NASD) והן של הבורסה בניו יורק. מטרת איחוד שני הרגולטורים הבלתי תלויים הייתה לחסל פונקציות כפולות וללא עקביות בכללים, כמו גם להפחית את חוסר היעילות של שני SROs העצמאיים. ה- SIRA הושמט לטובת הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) בשנת 2007.
הסירה הסירה
למרות שתפקידה הפיקוח הרגולטורי של SIRA נמשך עד היום תחת השם FINRA, שם SIRA היה קצר מועד - כשלושה שבועות בסך הכל. לאחר פרסום השם החדש בתצוגה מקדימה, הובא רשות הרגולטורית לכך שהשם "SIRA" יכול "ליצור בלבול, או שאולי אף ייחשב לפוגעני על ידי חלקים, בגלל הדמיון שלו למונח ערבי המשמש להתייחס לביוגרפיות המסורתיות. של מוחמד, "על פי הודעת יו"ר ומנכ"ל NASD דאז, מרי שפירו. "סירה", המתייחס לטקסטים ביוגרפיים על מוחמד, הניע את NASD ו- NYSE לשקול מחדש את השם על רקע חששות שהוא עשוי להיתפס כבלתי רגיש מבחינה תרבותית.
היסטוריה ותפקיד SIRA
נאסד החל את דרכו בשנת 1939 בתגובה להכנסת כללי ניירות ערך וחליפין (SEC) שאיפשרו הקמת ארגונים עם פיקוח עצמי. עלייתם של ארגונים בוויסות עצמי מודרניים כמו SIRA (ו- FINRA) ניתן לראות באימוץ מערכות סחר אלקטרוניות כמו השקת ה- NASD של האגודה הלאומית לסוחרי ניירות ערך אוטומטיים הצעות מחיר (NASDAQ) בשנת 1971. בשנת 1998, שוקי המניות של NASD ו- AMEX התמזגו ואחריהם התפרק נאסד"ק מה- NASD בשנת 2000. בשנת 2007, ה- SEC תמכה ב- SRO חדש שיוכל לרשום את NASD. SIRA / FINRA נוצר עם מיזוג זרוע הרגולטור של NASD עם יחידות האכיפה, הבוררות והרגולציה של החברים ב- NYSE. FINRA הודיעה על תחילת הפעילות ב- 30 ביולי 2007. זהו ארגון הרגולציה הלא-ממשלתי הגדול ביותר עבור מתווכים וסוחרי ניירות ערך בארצות הברית.
חברת SIRA מתייחסת כעת לממשל הרגולטורי בענף האבטחה של דובאי, סוכנות הרגולציה לתעשיית האבטחה, שהושקה בשנת 2017 במטרה לפקח על אבטחת סייבר ונושאי בטיחות אחרים.
