מה הסדרה 31?
סדרה 31 הינה רישיון לבחינה וערכי ניירות ערך המזכה את המחזיק במכירת קרנות עתיד מנוהלות או פיקוח על פעילויות אלה. זה גם מאשר אישים שרוצים לקבל עמלות נגררות על שותפויות מוגבלות סחורות, חשבונות מנוהלים או מאגרי סחורות כפי שמומלץ על ידי יועצי המסחר בסחורות (CTA).
הבחינה בסדרה 31 היא בחינה עתידית של ארגון החוזים העתידיים (NFA) המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA). המכונה גם בחינת הכספים המנוהלים בעתיד, והוא מכסה נושאים כמו כללים, תקנות ואחריות ביחס לתעשיית העתיד.
מבנה סדרה 31
הבחינה בסדרה 31 מורכבת מ -45 שאלות מרובות-בחירות, אשר למועמדים יש 60 דקות להשלים. ציון חולף הוא 70%. על המועמדים להיות רשומים ב- FINRA כדי להיבחן. עלות הבחינה היא 85 $.
דרישות סדרה 31
אדם רשאי להשתמש בסדרה 31 אם הוא עומד בקריטריונים הבאים:
- הם רשומים ב- FINRA כנציג ניירות ערך כללי בחברת חברות FINRA; חברת FINRA הינה חברה NFA FCM (סוחר בוועדת עתיד) או IB (חברת מציגה מתווך) או מבקש חברות NFA FCM או IB ומממן חסות האדם לרישום AP; והפרט עומד להגביל פעילויות עתידיות מטעם אותה חברת NFA / FINRA נותנת חסות לשידול קרנות, ניירות ערך או רכוש להשתתפות בבריכת סחורות, שידול לחשבונות שיקול דעת שינוהלו על ידי CTA או פיקוח על אנשים המבצעים אותן פעילויות מוגבלות.
מתאר סדרה 31
סדרה 31 מכסה את תחומי הנושאים העיקריים הללו:
- הידע הכללי בשוק: זה כולל הגדרות ומשמעות של שוליים, חוזים עתידיים וחוזים עתידיים, גבולות לנסיך, ריבית פתוחה, קיזוז חוזים, "סימון לשוק", הסדר, עסקאות פרושות, בסיס, גידור, עקומת תשואה, עלות נשיאה, מינוף ותנודתיות במחיר. תקנה כללית: תביעות ופרסי בוררות, הליך משמעתי של NFA, כלל ציות של NFA כלל 2-9 (פיקוח על עובדים), 'משתתף זכאי כשיר', דרישות רישום, סחר בשווקים זרים, ספרים ורישומים שיש לשמור תקנות CPO / CTA: דיווחים ללקוחות, פטורים מרישום, רשומות שיש לתחזק, שותפויות מוגבלות, קבלת כספים מלקוחות. מסמכי גילוי של CPO / CTA: דמי ניהול ותמריץ, רשומות ביצועים, ניגודי אינטרסים, כמה זמן CPO (מפעיל בריכת סחורות) או CTA יכולים להשתמש במסמך גילוי, יחידות בריכה שנרכשו על ידי מנהלים, הצהרות גילוי, רקע עסקי של מנהלים, סקירת NFA של המסמך לפני שימוש וחשיפה של פעולות משמעתיות. הכרת כלל הלקוח שלך: מידע לקוח נדרש וגילוי סיכונים. גילוי על ידי פקידי CPO ו CTAs הנדרשים לדמי הזמנה מראש: גילוי עמלות והוצאות מקדמות והשפעת עמלות מראש והוצאות ארגוניות על ביצועי רשת. חומר פרסומי (כלל ציות 2-29): הגדרת חומר פרסומי, מצגות מכירות סטנדרטיות, שימוש במשרד ייעוץ או פרסום של צד שלישי, הדפסות חוזרות של מאמרים מפרסומי ענף, שמירת רשומות של חומר פרסומי, ביצועי עבר, תוצאות מסחר היפותטיות, נהלים כתובים חומר פרסומי וסקירת פיקוח על חומר פרסומי.
לפרטים נוספים, עיין במתווה המחקר של סדרת 31 של NFA.
