מה הסדרה 57?
בעבר נקרא סדרה 55, סדרה 57 היא בחינה ורישיון המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA). המכונה גם בחינת נציג סוחר ניירות ערך, הוא נדרש לאנשים המחפשים להיות נציג סוחר ניירות ערך. אנשים אלו יכולים לסחור בניירות ערך בהון ובחוב להמרה.
על מנת להפוך להיות נציג סוחר ניירות ערך, אנשים חייבים לעבור את סדרת 57 ואת תעשיות התעשייה של ניירות ערך (SIE). עם סדרה 57, אנשים יכולים לבצע מסחר בנאסד"ק, סחר במניות ללא מרשם (OTC) ומסחר קנייני.
הבנת הסדרה 57
הבחינה בסדרה 57 נועדה להעריך את יכולת הסוחרים במניות הכניסה. כוונתו היא להגן על ציבור המשקיעים על ידי סיוע להבטיח כי לסוחרי מניות יש את הכשירות לבצע את עבודתם. סדרה 57 מודדת את "התואר בו כל מועמד מחזיק בידע, הכישורים והיכולות הדרושים לביצוע התפקידים הקריטיים של סוחר מניות", לפי ה- FINRA.
תכני הבחינה בסדרה 57 פותחו על סמך מחקר ניתוח משרות של סוחר מניות, שכלל ידע נדרש, משימות ספציפיות ופונקציות עבודה. המחקר כלל איסוף נתונים וכן סקרים של מגוון רחב של חברות.
על המועמדים להיות קשורים לחסות חברת FINRA וחסות ממנה בכדי להיות זכאים להיבחן בבחינה מסדרה 57. בחינת SIE הינה תנאי מרכזי, כאשר המועמדים צריכים לעבור את שתי הבחינות כדי להירשם כסוחר ניירות ערך.
כל אדם המפתח או מתכנן אסטרטגיית מסחר אלגוריתמית או מפקח על פעילויות מסוג זה חייב לעבור את סדרה 57. דרישת סדרה 57 מבטיחה שמישהו במשרד יוכל לזהות ולהירשם כבעל ידע ואחריות לאסטרטגיית המסחר והטכנולוגיה המשמשים אותה.
סדרה 57, שנקראה בעבר סדרה 55, היא בחינה ורישיון המזכה את המחזיק בהשתתפות פעילה במסחר במניות.
איך עובד בחינת סדרה 57
הבחינה בסדרה 57 מורכבת מ- 50 שאלות מרובות-בחירות. למועמדים מוקצות 105 דקות להשלמתה וחייבים לענות נכונה לפחות על 70% מהשאלות שיעברו.
שאלות הבחינה משתנות במידת המורכבות והקושי. לכל שאלה יש רק תשובה אחת טובה ביותר. הם משתנים לעתים קרובות ככל שמתקנים תקנות ומוצגים מוצרים חדשים, ולכן על המועמדים להתעדכן בשינויים בכללים והתקנות החלים.
כל שאלה שקולעת שווה נקודה אחת. מכיוון שאין עונש לנחש, על מועמדי סדרה 57 לענות על כל שאלה, המכסה את נושאי התוכן הבאים:
- פעילויות מסחר, המהוות 82% מהבחינה (41 שאלות) ניהול ספרים ורישומים, דיווחי סחר, אישור וסילוק, ומהווים 18% מהבחינה (תשע שאלות)
בחינת סדרה 57 מנוהלת על ידי מחשב. למועמדים אסור לחומר עזר אלא ניתן לקבל נייר שריטה ומחשבונים אלקטרוניים בסיסיים (חלק משאלות הבחינה כרוכות בחישובים). למשאב של FINRA ביום בחינת ההסמכה שלך מידע נוסף על כללי הבחינה ונהליה.
תולדות הסדרה 57
סדרה 55 הפכה לסדרה 57 בינואר 2016, כדרך להתמודד עם מסחר בתדירות גבוהה. המטרה הייתה לסייע בוויסות ההתנהגות של חברות המסחר בתדירות גבוהה. הכלל החדש מאלץ חברות פירוש-מתווכים להירשם אצל FINRA. מי שעבר את סדרה 55 או סדרה 56 לפני המעבר לסדרה 57, סבא ולא צריך לקחת סדרה 57.
