מה זה רישום?
רישום הוא התהליך שבאמצעותו מגישה חברה מסמכים נדרשים לנציבות ניירות ערך (SEC), המפרטת את פרטי הצעה ציבורית המוצעת. על חברה המנפיקה מניות לחשוף עובדות חיוניות ומידע מפורט אודות עסקיה במהלך הליך הרישום, כולל תיאור עסקיה ונכסיה, תיאור נייר הערך המוצע וכן פירוט ההנפקה הנוסף, תיאור ושמות החברה ההנהלה והדוחות הכספיים של החברה, אשר אושרו על ידי רואה חשבון, העובדים ללא תלות בחברה.
רישום הוא גם תהליך שבאמצעותו מתווכים או עוסקים בניירות ערך זכאים כחוק למכור ניירות ערך. כדי לקבל סמכות למכור ניירות ערך, על מתווך או עוסק להגיש טפסים, כגון טופס BD. טופס זה מחייב חשיפת מידע רקע, כולל מדיניות ניהול, שמות של מנהלים ושותפים כלליים, מידע על ממשיכי דרכה של החברה וכל הליכים משפטיים שוטפים ו / או הפרות ניירות ערך קודמות. טופס BD מכוסה תחת סעיף 15 לחוק ניירות ערך משנת 1934.
מתווך או סוחר חייבים כבר להיות חבר, או להיות חבר בארגון עם פיקוח עצמי (SRO) כמו האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך (NASD). עליהם גם להירשם עם המדינה או המדינות בהן הם מתכוונים למכור ניירות ערך (אם חוקי מדינה כאלה מחייבים אותם לעשות כן). לבסוף, על המתווך ו / או הסוחר הפוטנציאליים להיות חבר בתאגיד ההגנה על משקיעים ביטחוניים (SIPC).
ההרשמה הוסברה
כעת על חברות להגיש את כל המידע הנדרש באופן אלקטרוני, כך שהוא יכול להיות נגיש לציבור במהירות רבה יותר. על חברות גם להגיש תשקיף, המספק סיכום של הצעת המניות של החברה, כולל הגודל, מה המשמש את הכספים שגויסו ופרטי קשר עבור החברה. תשקיף ראשוני הוא מסמך ההצעה הראשון שמנפיק אבטחה צריך להנפיק. התשקיף הסופי מכיל מידע סופי, כולל המספר המדויק של המניות / תעודות שהונפקו ומחיר הצעה מדויק, המודפסים לאחר ביצוע העסקה.
ניירות ערך מסוימים פטורים מתהליך הרישום של SEC. אלה כוללים הצעות מוגבלות ופרטיות וכן הצעות אבטחה עירוניות, מדינה ופדרליות.
לא כל אדם העובד אצל סוחר ניירות ערך או מתווך או בנק השקעות צריך להיות רשום על מנת לנהל עסקים, אך הדרישות מחמירות מאוד, לפי הצורך. אם אתה שוקל למכור ניירות ערך או לעבוד בבנק השקעות כקריירה, עדיף לבדוק עם הרשויות הרלוונטיות בתחום שיפוטך כדי לוודא שאתה מציית באופן מלא לכל החוקים הרלוונטיים הנוגעים למכירת ניירות ערך.
