מה זה SEC טופס 24F-2NT
טופס SEC 24F-2NT הוא הגשה מול נציבות ניירות ערך (SEC) הנדרשת כאשר חברת השקעות, כמו קרן נאמנות, מוכרת יותר מניות ממה שנאמר בתחילה בהגשת הרישום שלה.
שוברים את הטופס SEC 24F-2NT
טופס SEC 24F-2NT משמש כדרך לחברת השקעות להתאים ולעדכן את תחזית המכירות הקשורה למניות שהיא סיפקה בהגשת הרישום הראשונית שלה עם ה- SEC.
מסמך תיוק זה קשור, ומעין חברת בת של, SEC טופס 24F-2NT, המהווה טופס חובה שיש להגיש מדי שנה על ידי חברות השקעות בניהול פתוח, וכן על ידי נאמני השקעות יחידים וסכום פנים. חברות תעודה.
מידע המופיע בטופס SEC 24F-2NT כולל את כמות המניות הנוספות שיש לרשום ואת מועד הרישום למפרע למניות הנוספות. בדומה לסוגים אחרים של הגשת SEC, יש להגיש את טופס ה- SEC השלים 24F-2NT בפורמט אלקטרוני באמצעות מערכת איסוף הנתונים, ניתוח ושליפה אלקטרונית של SEC ("EDGAR"). כל אחד, יחיד או ארגון, יכול לגשת למערכת זו באופן מקוון ולהוריד טפסים וחומרים דרושים דרך האתר בחינם.
טופס SEC 24F-2NT וקבצים נדרשים
במקרה שקרן נאמנות או השקעה ביחידה סגורה מוכרת יותר מניות ממה שצוין במקור, SEC טופס 24F-2NT מאפשר לחברה להישאר תואמת על ידי כך שתודיע ל- SEC על המניות הנוספות. טופס זה החליף את SEC מ- 24F-2EL, אשר שימש בעבר לאותה מטרה.
טופס SEC 24F-2NT, כמו טופס ה- SEC הכללי יותר 24F-2NT, הוא אחד מרבים מההגשות הנדרשות על פי חוק חברת ההשקעות משנת 1940. הגשה היא מסמך רשמי, רשמי או הצהרה פיננסית שהוגשה ל- SEC, אשר חייבת להכיל, חשיפות ומידע מלאים ומלאים העומדים בדרישות SEC.
חוק חברת ההשקעות משנת 1940 עבר על ידי הקונגרס כאמצעי להבטיח מעקב ובקרה נאותים על חברות השקעות הפועלות בשוק הציבורי. ה- SEC הוא הגורם הממשלתי המופקד על אכיפת אותה חקיקה והבטחת חברות ההשקעות שומרים על כל התקנות הפדרליות החלות.
חוק חברת ההשקעות משנת 1940 מפרט גם מגוון של מנדטים אחרים המכתיבים כיצד חברת השקעות צריכה לפעול ולנהל עסקים. זה כולל את הדרישה כי יש להקים ולתחזק דירקטוריון, כאשר רוב חברי הדירקטוריון ייחשב עצמאי. החוק גם מציב מגבלות ומגבלות על אסטרטגיות השקעה, כגון שימוש במינוף, ומתייחס באופן ספציפי למספר גילויים שחברת ההשקעות נדרשת לספק.
