מהו ה- ADV של טופס SEC?
טופס ADV הוא הגשה נדרשת לנציבות ניירות ערך (SEC), על ידי יועץ השקעות מקצועי, המפרט את סגנון ההשקעה, הנכסים המנוהלים (AUM), ונושאי תפקידים מרכזיים במשרד מייעץ. יש לעדכן את טופס ה- ADV מדי שנה ולהפוך אותו לרשומה ציבורית עבור חברות המנהלות מעל 25 מיליון דולר.
אם ננקטו פעולות משמעתיות בעבר נגד היועץ, יש לציין זאת בחלק הראשון של טופס ADV. החלק השני עוסק ב- AUM, אסטרטגיית השקעה, הסדרי עמלות והצעות שירותים של המשרד.
Takeaways מפתח
- ה- SEC דורש שהגשת טופס ADV תוגש על ידי יועץ השקעות מקצועי. פורום ADV משמש כמסמך רישום שיש להגיש לרשות SEC ולרשויות ניירות ערך מדינות. לקוחות פוטנציאליים ועכשוויים של יועץ השקעות צריכים תמיד לעיין בטופס ADV שמופיע בתיק. מכיוון שהוא מספק עדויות שקופות לתמהיל הנכסים בתוך המשרד, כמו גם לרקע המקצועי של אנשי מפתח.
מי יכול להגיש את SEC טופס ADV?
רשמית נקראה הבקשה האחידה לרישום של יועץ השקעות ודיווח על ידי יועץ דיווח פטור, טופס ADV משמש כמסמך רישום שיש להגיש ל- SEC ולרשויות ניירות ערך במדינה. התאחדות מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (NASAA) בודקת ומאשרת שינויים שבוצעו במסמך והיא נתמכת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA).
מרבית היועצים יציעו טופס ADV נוכחי לכל לקוח פוטנציאלי בשלב מוקדם של תהליך השיווק; למעשה, על המשקיעים להיות זהירים באופן מיידי מיועץ שאינו מציע בחופשיות את הטופס לפי דרישה.
לקוחות פוטנציאליים ועכשוויים של יועץ השקעות צריכים תמיד לעיין בתבנית ADV שמופיעה, מכיוון שהיא מספקת עדויות שקופות לתמהיל הנכסים במשרד, כמו גם לרקע המקצועי של אנשי מפתח.
כיצד להגיש טופס
החלק הראשון של טופס ADV מסודר כמילוי ריק (לרוב קל יותר ליועץ להרכיב) וכולל פרטים אודות עסק היועץ, מבנה הבעלות שלו ופירוט, יחד עם כל שיוך כלשהו; כל הנוהגים העסקיים הרלוונטיים; לקוחות נוכחיים ומדי פעם היסטוריים; ופירוט על המפתח ועובדיו האחרים. לבסוף, היא תכלול תמיד כל אירועי משמעת שמעורבים במשרד הייעוץ ו / או עובדיו. ה- SEC סוקר את המידע מחלק זה של הטופס לעיבוד רישומים ומנהל את תוכניות הרגולציה והבדיקות שלו.
חלק שני של ה- ADV הוא סיפור ארוך יותר, שהוכן על ידי יועץ ההשקעות. זה צריך להיות כתוב באנגלית רגילה ולהכיל מידע מפורט על הסוגים הספציפיים של שירותי ייעוץ המוצעים, לוח שכר הטרחה של היועץ, מידע משמעתי (כמו בחלק 1), כל ניגודי אינטרסים (למשל, אם יש מנהלים במשרד אינטרסים עסקיים חיצוניים שיכולים להשפיע על פסקי הדין שלהם או לספק מידע פנים). חלק 2 אמור לכלול גם רקע ניהולי - ההיסטוריה החינוכית שלהם והחוויות העסקיות שלהם. ביולוגים אלה צריכים להרחיב גם אנשי צוות מייעצים. סעיף 2 הוא מסמך הגילוי העיקרי החשוב ביותר, שיועצי השקעות מציעים ללקוחותיהם. עלונים זמינים תמיד לציבור לאחר הגשתם.
טופס ADV חלק 2 חייב לכלול גם תוסף שמפרט מידע על עובדי מפתח המספקים ישירות ייעוץ השקעות ללקוחות.
עדכונים שנתיים לטופס ADV
כל יועצי ההשקעות נדרשים להגיש עדכונים שנתיים לחוברת שלהם (למשל, כל השינויים המהותיים במשרד וחיוניים לעסק שלהם).
גישה לטופס ADV
לבקשת עותק של טופס ADV, צור קשר עם סניף SEC הקרוב אליך. לקוחות פוטנציאליים ועכשוויים של יועץ השקעות צריכים תמיד לעיין בתבנית ADV שמופיעה, מכיוון שהיא מספקת עדויות שקופות לתמהיל הנכסים במשרד ולרקע המקצועי של אנשי מפתח.
הורד את טופס SEC ADV
להלן קישור לטופס ADV להורדה.
