הגדרה של טופס SEC ATS-R
SEC Form ATS-R הוא עדכון רבעוני נדרש להגשת רשות ניירות ערך על ידי מערכות מסחר אלטרנטיביות. SEC Form ATS-R מפרט את פעילויות הרבעון של מערכת המסחר האלטרנטיבית הן מבחינת היחידות והן היקף הדולר של עסקאות בכל סוגי ניירות הערך. ATS חייב להגיש את הטופס תוך 30 יום מתום הרבעון הקלנדרי.
שוברים למטה SEC טופס ATS-R
ה- SEC מגדיר מערכת מסחר אלטרנטיבית כ"כל ארגון, עמותה, אדם, קבוצת אנשים או מערכות (1) המהווה, מתחזק או מספק מקום או מתקנים לשילוב בין רוכשים ומוכרים של ניירות ערך או לצורך ביצוע פעולה אחרת עם ביחס לניירות ערך הפונקציות שבוצעו בדרך כלל על ידי בורסה כמשמעות תקנה 3b-16 לפי חוק הבורסה; ו- (2) שאינן קובעות (i) כללים המסדירים את התנהלותם של מנויים פרט להתנהלות במסחר של מנויים כאמור בארגון, בהתאגדות, באדם, בקבוצת אנשים או במערכת, או (ii) מנויים למשמעת, פרט להדרה מסחר."
בטופס SEC ATS-R, על הישות לדווח על נפח יחידת העסקה הכולל ועל נפח הדולר הכולל של העסקה ברבעון הקלנדרי האחרון עבור ניירות הערך הבאים:
- ניירות ערך רשומים בניירות ערך נסד"ק ניירות ערך בשוק לאומי אופציות רשומות אופציות רשומות ניירות ערך ממשלתיים ניירות ערך עירוניים ניירות ערך תאגידיים ניירות ערך הקשורים במלווה ניירות ערך אחרים
על ה- ATS לספק גם נתוני עסקאות בנפח יחסי ודולר של ניירות ערך רשומים, ניירות ערך בשוק הלאומי של נאסד"ק, ניירות ערך שוק קלד-קייפ של נסד"ק ואופציות רשומות במסחר שאחרי שעות העבודה המתקיים ב- ATS.
