מה זה SEC טופס BD
SEC טופס BD הוא הטופס שצריך למלא ולהגיש לנציבות ניירות ערך האמריקאית (SEC) על מנת להגיש בקשה לרישום כסוחר מתווך בארצות הברית. הטופס דורש כי החברה המבקשת תחשוף מידע רקע, כולל מדיניות ניהולית המכוונת את המשרד, שמות המנהלים והשותפים הכלליים, מידע על יורשים וכל הליכים משפטיים שוטפים או הפרות ניירות ערך קודמות. ההוראות המחייבות את כל מתווכי ניירות הערך נרשמות ב- SEC מכוסות בסעיף 15 לחוק ניירות ערך משנת 1934.
פירוק SEC טופס BD
טופס SEC BD ("בקשה אחידה לרישום מתווך-סוחר") משמש לסוחרי מתווכים כדי להירשם ל- SEC, ארגונים לוויסות עצמי (SRO) ולתחומי השיפוט. על סוכן מתווכים להגיש טופס BD דרך מערכת פיקדונות הרישום המרכזי (CRD), המופעלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA). טופס BD הוא אחד משישה טופסי רישום אחידים שונים המשמשים לצורך הגשת מידע באופן אלקטרוני באמצעות האינטרנט CRD® של FINRA. כאשר המבקש מגיש ל- CRD בפעם הראשונה, נדרש טופס BD מלא. בנוסף, תחומי שיפוט מסוימים עשויים לדרוש הגשת נייר נפרדת של טופס BD. על המבקש לפנות לתחומי השיפוט המתאימים לדרישות הגשה ספציפיות.
Web CRD® היא מערכת הרישוי והרישום המרכזית המשמשת את תעשיית ניירות הערך האמריקאית ואת הרגולטורים שלה. CRD מכיל את רישומי הרישום של חברות מתווכים וסוחרים ושל אנשים קשורים אליהם, כולל היסטוריית הכישורים, העסקתם וחשיפת הגילוי שלהם. זה גם מאפשר את העיבוד של הגשת טפסים, הגשות טביעות אצבע, בחינות הסמכה והדרכות. Web CRD® היא מערכת מאובטחת שרק חברות ורגולטורים שקיבלו גישה על ידי FINRA יכולים להשתמש בה.
