מה זה SEC טופס U-1
בקשה או הצהרה שהועברה על ידי חברה, לנציבות ניירות ערך, על הנפקה או מכירת ניירות ערך, רכישה או מכירת נכסים. טופס U-1 נודע בעבר בשם היישום האחיד לרישום ניירות ערך, שהוא מיושן כעת.
שוברים את ה- SEC טופס U-1
טופס U-1 היה חלק מהחבילה שיש להגיש ל- SEC כחלק מרישום ההנפקות הקטנות של החברות (SCOR), שאומץ באפריל 1989. טופס SCOR תוכנן לשימוש על ידי חברות המבקשות לגייס הון באמצעות הנפקה ציבורית של ניירות ערך שהיו פטורים מרישום ב- SEC, על פי תקנות מסוימות.
בנוסף לטופס U-1, מסמכים אחרים שנדרשו להיות מוגשים בבקשת רישום כללו: שני עותקים של התשקיף, כל המוצגים שהוגשו ל- SEC, ודמי הגשת החלים. המנפיק היה צריך להגיש טופס U-1 נפרד בכל מדינה בה הוא רוצה למכור ניירות ערך, תוך ציון מספר ניירות הערך הרשומים באותה מדינה.
חוקי שמיים כחולים
טופס U-1 הוא מרכיב בחוקי השמיים הכחולים המגנים על המשקיעים. חוקי השמיים הכחולים הם תקנות מדינה שנקבעו כאמצעי הגנה למשקיעים מפני הונאת ניירות ערך. החוקים, העשויים להשתנות לפי מדינה, מחייבים בדרך כלל מוכרים של גיליונות חדשים לרשום את הצעותיהם ולמסור פרטים כספיים. זה מאפשר למשקיעים לבסס את פסק הדין שלהם על מידע שניתן לאמת.
המונח אמר כי מקורו בראשית שנות ה -20 של המאה העשרים, כאשר שופט בית המשפט העליון הצהיר על רצונו להגן על המשקיעים מפני מיזמים ספקולטיביים שיש להם "ערך כמו כתם של שמיים כחולים." בשנים שקדמו להתרסקות שוק המניות ב -1929 היו מקרים של חברות שהבטיחו הבטחות נעלות ולא מבוססות על רווחים גדולים יותר.
טופס U-1 דורש את המידע הבא: שם וכתובת המנפיק והמשרד הראשי במדינה; הצעה כוללת של מניות ומחיר; העמלה המרבית שתחייב; רשימת המדינות בהן מוצע להציע את ניירות הערך למכירה לציבור; רשום את המדינות, אם בכלל, שסירבו לאשר מכירת ניירות הערך לציבור; לספק עותק של הצהרת הרישום ושני עותקים של התשקיף; לספק את הסכם החיתום, לספק עותק של כל חומר הפרסום שישמש בקשר להצעה; לספק עותק חתום של חוות דעת של בא כוח שהוגש עם הצהרת הרישום על פי חוק ניירות ערך משנת 1933.
