מה הסדרה 62
סדרה 62 היא אישור המעניק לנציגים רשומים את הסמכות לבצע עסקאות של מניות תאגידיות וניירות ערך בחוב עבור לקוחות. נציגי סדרה 62 יכולים לסחור בכמה מניירות הערך האישיים הנפוצים ביותר לרבות מניות, אג"ח, קרנות סגורות וקרנות הנסחרות בבורסה.
BREAKING DOWN סדרה 62
סדרה 62 היא אחת האישורים הנפוצים ביותר המתקבלים על ידי נציגים רשומים של ארגון פיננסי. זה רחב בהיקף המאפשר לנציגים לסחור במניות, אג"ח קונצרניות, מניות מועדפות וכמה ניירות ערך מגובים בנכס. לרוב זה מלווה בסדרה 6 המאפשרת לנציגים מוסמכים לסחור בקרנות נאמנות פתוחות, קרנות השקעה ביחידות (UIT), קצבה משתנה, ביטוח חיים משתנה וכמה ניירות ערך בקרן העירייה.
הבחינה בסדרה 62 מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) ומנוהלת במרכזי בדיקות ברחבי הארץ. זה ידוע גם כבחינת ההסמכה של נציג ניירות ערך של תאגידים.
הוא בודק את הידע של האדם בשווקי מניות ואג"ח של חברות, ניתוח מאפייני אבטחה, תקנות בענף והטיפול בחשבונות לקוחות. עם אישור סדרה 62, נציגים רשומים יכולים לסחור בדברים הבאים:
- ניירות ערך תאגידיים (מניות ואגרות חוב) כתבי אופציות זכויות קרנות סגורות קרנות שוק דבש הפקדות ותעודות צבירה בניירות ערך תאגידיות קרנות השקעה בנדל"ן (REIT) ניירות ערך מגובים בניירות ערך מגובים בנכס
הבדיקה מורכבת מ 115 שאלות מרובות-בחירות שנמשכו במשך 150 דקות. דרוש ציון של 70% ומעלה. לבחינה בסדרה 62 אין תנאים מוקדמים. על המועמדים להיות ממומנים על ידי מתווך רשום. עלות הבחינה היא 95 $.
תוכן הבחינה
הבחינה בסדרה 62 כוללת ארבעה קטעי תוכן.
תוכן חלק ראשון כולל ניירות ערך הוניים, ניירות ערך בחוב תאגידי, ניירות ערך מגובים בנכסים, חברות השקעות, ניירות ערך ממשלתיים וסוכניים בארה"ב, נגזרים ומוצרים מובנים. חלק ראשון כולל 25 שאלות.
התוכן בסעיף שני כולל הנפקת ניירות ערך תאגידיים, סחר בניירות ערך תאגידים, פרטים על חוק ניירות ערך משנת 1934, השולט בשוק המשני, וכללי התנהגות של FINRA / NASD. בחלק זה 40 שאלות.
החלק השלישי מכסה ניתוח ניירות ערך, כלכלה, תכנון השקעות והתאמת משקיעים, והשלכות מס של עסקאות ניירות ערך. החלק השלישי כולל 14 שאלות.
החלק הרביעי דן בחשבונות לקוח, תיעוד חשבונות, עסקאות בחשבונות, מסירה / תשלום של לקוחות, הארכות אשראי בענף ניירות הערך, תקנות כלליות של מתווכים ועוסקים, תקנות FINRA / NASD וחוק הגנת המשקיעים בניירות ערך. סעיף רביעי כולל 36 שאלות.
