כדי להפוך למתווך ברמת כניסה, יש לעבור את הבחינה בסדרה 7, המכונה גם בחינת נציג ניירות ערך כללי. הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מנהלת את הבחינה. הארגון לא הציב מגבלות על מספר הפעמים בהן תוכלו לנסות לעבור את הבחינה בסדרה 7, ואין חינוך ספציפי הנדרש לגשת לבחינה.
Takeaways מפתח
- הבחינה בסדרה 7 היא מבחן שעוסק ברוקר במניות אם הם רוצים לקבל רישיון לסחור במגוון ניירות ערך. המבחן מנוהל על ידי FINRA ומועמד שרוצה לעבור את המבחן צריך להיות בחסות חברת משרד FINRA; ישנן גם דרישות זכאות אחרות מסדרה 7. בנוסף לסדרה 7, המועמדים צריכים לעבור גם את מבחן תעשיות ניירות הערך (SIE), הבודק ידע בסיסי בענף ניירות הערך; זה מנוהל גם על ידי מועמד FINRA.A יכול להיבחן במבחן סדרה 7 כמה פעמים שתרצו; עם זאת, בשלוש הפעמים הראשונות, על המועמד להמתין 30 יום לפני שהוא ינסה שוב; לאחר שלושת הניסיונות הראשונים, המועמד צריך להמתין שישה חודשים.
הגבלות זמן
עם זאת, יש מגבלות על משך הזמן שצריך לעבור בין ניסיונות הבחינה. לשלושת הניסיונות הראשונים שלך לעבור את הבחינה, עליך להמתין 30 יום לאחר כל ניסיון לפני שתנסה לעבור את המבחן שוב. על כל ניסיון חדש אחרי השלושה הראשונים, עליך להמתין תקופה של שישה חודשים.
אתה יכול לגשת לבחינה כמה פעמים שתרצה, בתנאי שתמתין את פרק הזמן המתאים לפני שתיבח שוב למבחן.
בחינת SIE
החל מאוקטובר 2019, המועמדים נדרשים לעבור את הבחינה SIE תעשיה חיונית (SIE) בנוסף למבחן סדרה 7 כדי להיות נציג ניירות ערך כללי.
ה- SIE בוחן את הידע של המועמד במידע הבסיסי יותר בענף ניירות הערך, כולל יסודות העבודה בענף.
לדברי FINRA, ה- SIE הוא בחינת מבוא ברמת הידיעה "המעריכה את הידע של המועמד במידע בענף ניירות הערך הבסיסי, כולל מושגים הבסיסיים לעבודה בענף, כגון סוגים של מוצרים והסיכונים שלהם; מבנה שוקי ניירות הערך, הרגולציה סוכנויות ותפקידיהם; ונהלים אסורים."
הבחינה בסדרה 7 ידועה רשמית כבחינת ההסמכה של נציג ניירות ערך כללי.
מה הסדרה 7?
מתווכים בארצות הברית צריכים לעבור את הבחינה בסדרה 7 אם הם רוצים להרוויח את הרישיון שלהם לסחור בניירות ערך. מעבר בבחינה מסדרה 7 מאפשר לסוכן המניות לסחור במגוון ניירות ערך, למעט סחורות ועתידיים.
באופן ספציפי, מועמדים העוברים את סדרה 7 יכולים לסחור במניות, קרנות נאמנות, אופציות, ניירות ערך עירוניים וחוזים משתנים. מכירת מוצרי נדל"ן או ביטוח חיים ידרשו רישוי שונה.
אף על פי שיש חשיבות לרישיון סדרה 7, מדינות רבות דורשות כי נציגים רשומים יעבור גם את הבחינה בסדרה 63, המכונה גם בחינת חוק מדינת סוכן ניירות ערך אחידה.
בערך סדרה 7, עיין במדריך לבחינה מסדרה 7 .
