מהו הארגון הרגולטורי בענף ההשקעות של קנדה (IIROC)?
ארגון הרגולציה בענף ההשקעות של קנדה (IIROC) הוא ארגון המפקח על סוחרי השקעות, מתווכים ופעילות מסחר בשוק החוב והמניות בקנדה - ומגן על המשקיעים.
הבנת הארגון הרגולטורי בענף ההשקעות של קנדה (IIROC)
הארגון הרגולטורי לתעשיית ההשקעות של קנדה (IIROC) הוא ארגון בעלת רגולציה עצמית, והוא שווה ערך לרשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA) בארצות הברית, שהוקמה בשנת 2008, ומטרתה לשמור על שווקים הוגנים ומסודרים ולווסת את כל ניירות הערך. סחר קשור במדינה - כולל פעילות מכירות הקשורה להשקעה על ידי מתווכים, סוכנים ויועצים פיננסיים.
ה- IIROC פועל תחת צווי הכרה של ועדות ניירות הערך המחוזיות והטריטוריאליות המרכיבות את מנהלי ניירות הערך הקנדיים (CSA). יש לה סמכויות מעין שיפוטיות לקבוע ולאכוף חוקים בשוק ניירות הערך והמסחר הקנדיים - והיא יכולה להטיל קנסות, השעיות ופעולות משמעתיות אחרות נגד חברות, מתווכים ויועצים עבריינים.
חברות המווסתות על ידי IIROC משתתפות גם בקרן הגנת המשקיעים הקנדית (CIPF) המגנה על משקיעים בודדים במקרה שחברת השקעות צריכה לפשוט רגל. כאמור בהסכם התעשייה בין CIPF ל- IIROC, IIROC ממליצה על מנהל תעשיה על מועמדותו לוועד CIPF.
מה עושה הארגון הרגולטורי בענף ההשקעות של קנדה
- כותב כללים שקובעים סטנדרטים גבוהים בענף הרגולציה וההשקעות, ואכיפתם. מסכים את כל יועצי ההשקעות המועסקים על ידי חברות המווסרות IIROC כדי להבטיח שהם בעלי אופי טוב, הוכשרו כראוי וסיימו בהצלחה את כל הקורסים החינוכיים, בדיקות הרקע והתוכניות הנדרשות.. מבצעת סקירת תאימות פיננסית וקובעת דרישות הון מינימליות כדי להבטיח שלחברות יש הון מספיק. מבצעת ביקורות על התנהלות מסחר כדי לבדוק את נהלי שולחן המסחר של חברות המסחר. הסקירות מעריכות האם נהלי דלפק הסחר עומדים בכללי השוק האוניברסלי (UMIR) וחוקי ניירות ערך פרובינציאליים רלוונטיים. מבצע מעקב שוק וניתוח סקירת מסחר על מנת להבטיח כי המסחר מתבצע על פי UMIR וחוק ניירות הערך המחוזי הרלוונטי. התנהלות שגויה של סוחר או שוק על ידי חברות העוסקים שלה, אנשים מאושרים ומשתתפי שוק אחרים ויכולה להגיש הליכים משמעתיים העלולים לגרום לעונשים הכוללים קנסות, השעיות ואיסורים קבועים או סיום על יחידים וחברות.
