הגדרה של טופס SEC F-8
SEC טופס F-8 הוא הגשת המועצה לניירות ערך לניירות ערך (SEC) על ידי המנפיקים הקנדיים הנסחרים בפומבי לצורך רישום ניירות ערך המוצעים בצירופי עסקים, מיזוגים והצעות חילופי הדורשים הצבעה של בעלי מניות. ניתן להשתמש בטופס F-8 רק אם הוכן בעבר חוזר להשתלטות או שילוב עסקי. יש להציע ניירות ערך הרשומים בטופס SEC F-8 לבעלי ארה"ב בתנאים לא פחות טובים מאלו המורחבים לבעלי מניות זרים. טופס SEC F-8 משמש כמפתחת עבור תיעוד הרישום והגילוי הקנדי הרלוונטי הנדרש על פי חוקים ותקנות ניירות ערך בקנדה.
שוברים את ה- SEC טופס F-8
יש להגיש טופס SEC F-8, שכותרתו, "הצהרת רישום על פי חוק חילופי ניירות ערך משנת 1933 עבור ניירות ערך של חלק ממנפיקים קנדיים שיונפקו בהצעות חליפין או בשילוב עסקי, " אם: 1) ניתנים ניירות ערך בחילופי דברים להציע מקום בו מחזיקים בעלי ארה"ב פחות מ -25% מסדרת ניירות הערך המצטיינים הכפופים לבורסה; או 2) ניירות ערך מונפקים בשילוב עסקי בו בעלי ארה"ב היו מחזיקים בפחות מ -25% מסדרת ניירות הערך לאחר השלמת העסקה. באופן כללי, טופס SEC F-8 משמש לרישום מלאי משותף; למעט חריגים מסוימים, לא ניתן לרשום בטופס ניירות ערך נגזרים.
מבחינת דרישות הזכאות להגשת הטופס אצל ה- SEC, על שתי החברות המעורבות בעסקה: 1) להיות מאוגדות או מאורגנות על פי חוקי קנדה או כל מחוז קנדה או שטח; 2) קיימו מחלקה של ניירות ערך באחת משלוש הבורסות העיקריות במדינה במשך 12 חודשים קלנדריים שקדמו להגשת הטופס; ו -3) שווי שווי של 75 מיליון דולר ומעלה.
דוגמא
Metro Inc., מפיץ מזון ותרופות שבסיסו במונטריאול, הגישה הצהרת רישום בטופס SEC F-8 במאי 2018 בגין מניות שהוצעו או הונפקו בקשר לרכישתה של קבוצת ז'אן קוטו, רשת חנויות בתי מרקחת שגם היא ממוקמת במחוז קוויבק.. מכיוון שפחות מ- 25% מהמניות יוחזקו על ידי משקיעים אמריקנים עם השלמת השילוב, טופס SEC-F 8 החל.
