מה זה SEC בצורת FN
SEC טופס FN הוא תיוק שנדרש מבנקים, מבטחים, חברות אחזקה וחברות בנות הזרות המבקשות לבצע הנפקות ניירות ערך בארה"ב. הטופס, על פי נציבות ניירות ערך (SEC), הוא הודעה על מינוי סוכן עבור שירות על ידי מוסדות זרים מסוימים. בקיצור, SEC Form FN זה דרישה של חברות הקשורות לשירותים פיננסיים זרים כחלק מהנפקת ניירות ערך. זה חלק מסדרת ה- F של קבצי SEC החלים על חברות זרות המציעות הצעות בארצות הברית. החל משנת 2002 יש להגיש FN טופס SEC בצורה אלקטרונית.
פירוק FN טופס FN
SEC Form FN ידוע רשמית יותר כ"מינוי סוכן לשירות התהליך על ידי בנקים זרים וחברות ביטוח זרות וחלק מחברות האחזקה והחברות הבנות שלהם מממנות הצעות ניירות ערך בארה"ב. " טופס FN עשוי להיקרא גם "מינוי סוכן לשירות התהליכים על ידי בנקים זרים וחברות ביטוח חוץ לפי חוק ניירות ערך משנת 1933." מעשה זה, המכונה לעיתים קרובות חוק "אמת בניירות ערך", מחייב להגיש טפסי רישום אלה, המספקים עובדות חיוניות, על מנת לחשוף מידע חשוב בעת רישום ניירות הערך של החברה. זה עוזר ל- SEC להשיג את יעדי המעשה: שהמשקיעים יוכלו לקבל מידע משמעותי לגבי ניירות הערך המוצעים ולמנוע הונאה במכירת ניירות הערך המוצעים.
SEC טופס FN מול טופס FX
אם המנפיק הזר כבר הגיש מטבע SEC טופס FX, הוא פטור מהצורך להגיש טופס זה על פי חוק ניירות ערך משנת 1933. טפסים FN ו- FX משמשים שניהם לייעוד סוכן אמריקאי לשירות התהליך. המנפיקים פטורים גם הם מהצורך להגיש טופס FN אם הם מנפיקים ניירות חוב או מניות עדיפות שלא הצביעו.
דרישות FN ומבנה טופס SEC
על פי ה- SEC, טופס FN חל על שלושה סוגים אם מסננים:
- מנפיק זר שהוא בנק זר או חברת ביטוח זרה למעט מהגדרת חברת השקעות לפי כלל 3 א-ו 6 לפי חוק חברת ההשקעות משנת 1940 ("חוק 1940"); מנפיק זר שהוא חברה בת פיננסית של בנק ביטוח חוץ או חברת ביטוח זרה, כפי שמונחים תנאים אלה הכלל 3 א-ו 6 לפי חוק 1940, אם חברת בת פיננסית כזו אינה מורגשת מההגדרה של חברת השקעות לפי כלל 3 א -5 לפי חוק 1940; או מנפיק זר שאינו נפרד מההגדרה של חברת השקעות לפי כלל 3 א-1 לפי חוק 1940 מכיוון שחלק מהחברות הבנות בבעלות רוב שלה או כולן הינן בנקים זרים או חברות ביטוח זרות, למעט מהגדרת חברת השקעות לפי כלל 3 א -6. על פי חוק 1940.
ה- SEC מספק תבנית FN טופס, והיא בתוקף עד 31 במאי 2021. יש להגיש שישה עותקים של טופס FN ל- SEC, שאחד מהם צריך להיות חתום ידנית. נטל הזמן המשוער להגשת טופס FN הוא שעה. הוא מכיל את שם הקובץ, בין אם התיוק מקורי או תיקון, שם הנרשם, סוג הטופס, מספר הקובץ (אם ידוע), שהגיש את הטופס והתאריך שהוגש, בין היתר.
