מהו SEC טופס N-1A
טופס SEC N-1A הוא טופס ההרשמה עבור חברות ניהול פתוחות. ניתן להשתמש בטופס לרישום קרנות נאמנות פתוחות ולקופות קרנות הנסחרות בבורסה (ETF).
שוברים את ה- SEC טופס N-1A
יש להגיש את טופס SEC N-1A על ידי קרנות פתוחות לרישום אצל נציבות ניירות ערך (SEC). לפני הגשת הצהרת רישום לקרן פתוחה, על חברת ההשקעות המנהלת להגיש הודעה על רישום בטופס N-8A. על קרן לעדכן את הצהרת הרישום של טופס N-1A מדי שנה.
עיבוד טופס N-1A של SEC
יש להגיש טופס N-1A במתכונת אלקטרונית באופן מקוון בכתובת https://www.edgarfiling.sec.gov. ה- SEC יבדוק את הטופס N-1A ויכריז על הצהרת הרישום כיעילה או יביא הערות על הצהרת הרישום המאפשרת את רישום הקרן להיכנס לתוקף באמצעות תיקון מצורף. ה- SEC רשאית גם לסרב לרישום אם קרן אינה זכאית לאישור. קופות רשאיות להציע רק את מניותיה לציבור באמצעות הצהרת רישום אפקטיבית.
טופס N-1A משמש לקרנות פתוחות; רישומים אחרים לקרנות סגורות וקרנות הנסחרות בבורסה המובנות כנאמנות להשקעה ביחידות, ניתן למצוא כאן.
טופס תוכן N-1A
טופס N-1A דורש מידע מקיף על הקרן. זהו המסמך הראשי המשמש להעברת מידע על הקרן ל- SEC ולציבור. חלק א 'של הטופס כולל מידע הנדרש בתשקיף. חלק ב 'של הטופס כולל מידע הנדרש בהצהרת מידע נוסף. שני המסמכים הללו הם חלקי התקשורת העיקריים בהם משתמשים המשקיעים. התשקיף והצהרת המידע הנוספים מקיפים את מרבית הפרטים שהוגשו עם הגשתם. מידע נוסף המבוקש כולל: תערוכות, אנשים הנשלטים על ידי הקרן או בשליטה משותפת, שיפוי, קשרים עסקיים ואחרים של יועץ ההשקעות, החתמים העיקריים, מיקום חשבונות ורישומים, שירותי ניהול והתחייבויות.
טופס N-1A מבקש שהתשקיף יכלול 13 פריטים שצוינו. הפריטים כוללים יעד השקעה, עמלות, סיכונים, ביצועים, פרטי ניהול, אסטרטגיות השקעה עיקריות, ארגון והפצות. ביצוע הדרישות בטופס N-1A מייצר עקביות למשקיעים במסמכי התשקיף של קרנות פתוחות להשוואה פשוטה יותר. יש להציג את המידע בבירור, כך שהמשקיע הממוצע, שאולי אינו בעל רקע משפטי או פיננסי חזק, יוכל להבין אותו.
הצהרת המידע הנוסף נדרשת גם על ידי הצהרת הרישום ומספקת גילוי נרחב עוד יותר על הקרן. המידע הנדרש בהצהרת המידע הנוסף מתואר ב 14 פריטי שורה. זה כולל מידע מעמיק יותר על הנהלת החברה ומנהלי התיקים. זה כולל גם את הדוחות הכספיים של הקרן.
