מה הסדרה 24?
סדרה 24 הינה בחינה ורישיון המזכה את המחזיק בפיקוח וניהול פעילויות סניפים אצל מתווך. זה ידוע גם כבחינת ההסמכה העיקרית בניירות ערך כללי, ונועדה לבחון את הידע והמיומנות של המועמדים במטרה להפוך למנהלי ניירות ערך ברמת הכניסה. פעילויות פיקוח המותרות לאחר שעברו את הבחינה כוללות עמידה בתקנות לגבי פעילויות סחר וייצור שוק, חיתום ופרסום.
הבחינה בסדרה 24 מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) והיא מכסה נושאים כמו ניירות ערך ארגוניים, נאמני השקעות בנדל"ן, מסחר, חשבונות לקוחות והנחיות רגולטוריות. על מנת להיות זכאי לרישום ראשי, על המועמד לעבור את הבחינה בסדרה 24, את הבחינה בתעשיית ניירות הערך (SIE) ואחת מחמש הבחינות ההסמכות הבאות: נציג סדרה 7, 57, 79, 82 או 86/87. המועמדים יכולים גם לעבור את הבחינות בסדרה 24 ו- Series 16 אך לא את ה- SIE ולהעפיל לרישום מנהל המחקר.
הבנת הבחינה בסדרה 24
הבחינה מכילה 150 שאלות שקובעות ו -10 שאלות שלא הובקעו, כאשר השאלות שלא הובקעו מופצות באופן אקראי לאורך כל הבחינה. כדי לעבור, על המועמד לענות נכונה לפחות על 105 שאלות מתוך 150 השאלות שנצברו. זה שווה לציון של 70%. מנהל הבדיקה מספק מחשבונים אלקטרוניים ולוחות ומחיקת יבשים וטושים. אין לחשבון מחשבונים, אסמכתאות או חומרי לימוד אחרים.
למועמדים זמן מקסימאלי של שלוש שעות ו 45 דקות לסיים את הבחינה. משרד חבר ב- FINRA או חברות רלוונטיות אחרות יכולות לרשום מועמד להיבחן על ידי הגשת טופס U4 ולשלם את דמי הבחינה של 120 דולר.
תוכן סדרה 24 מקובץ לחמש פונקציות המשרה העיקריות בהן מנהל ניירות ערך כללי עוסק באופן קבוע בעבודה אצל סוחר מתווכים. פונקציות עבודה אלה כוללות:
- פיקוח על רישום פעילויות הברוקר-סוחר וניהול כוח אדם (תשע שאלות): זה כולל דרישות רגולטוריות ופטורים, הבדלים בין רישומים שונים, שכירה ורישום של אנשים קשורים, ותחזוקת הרשמות. פיקוח על פעילויות ברוקר-סוחר כללי (45) שאלות): זה כולל פיתוח, יישום ועדכון של מדיניות חברתית; נהלי פיקוח בכתב; ושולט. זה כולל גם פיקוח על התנהלות אנשים קשורים; פעולה משמעתית; פיקוח על פיצויים; ופיתוח, הערכה ומסירת מוצרים ושירותים. פיקוח על פעילויות הקשורות ללקוחות קמעונאיים ומוסדיים (32 שאלות): זה כולל פיקוח על פתיחת חשבון חדש ותחזוקתו של חשבונות קיימים, כמו גם מעקב אחר התקשרויות דיבור ותקשורת ציבורית אחרת.. בנוסף, זה כולל סקירת עסקאות, המלצות ופעילות בחשבון לגילוי נאות. פיקוח על פעילויות מסחר וביצוע שוק (32 שאלות): זה כולל פיקוח על כניסת הזמנות, ניתוב וביצוע, כמו גם ביצוע הזמנה נכונה ויישוב עסקאות, ובדיקת הוצאות להורג על ציות. פיקוח על בנקאות השקעות ומחקר (32 שאלות): זה כולל פיתוח ותחזוקה של מדיניות, נהלים ובקרות הקשורים לפעילות ומחקר בנקאות השקעות. זה כרוך גם בבחינה ובאישור של גילויי משקיעים, ספרי גובה וחומרים שיווקיים.
