מה הסדרה 30
סדרה 30 הינה בחינה ורישיון לאנשי מקצוע המבקשים להפוך למנהל סניפי עתיד. הבחינה, שנוצרה על ידי איגוד העתיד הלאומי (NFA), מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) והיא מכסה נושאים כמו כללים, תקנות ואחריות ביחס לתעשיית העתיד. הסדרה 30 ידועה גם בשם בחינת מנהלי הסניפים של NFA ונודעה בעבר לשעבר בחינת מנהלי הסניפים - עתידיים.
פירוק סדרה 30
רישיון סדרה 30 מסמיך אדם לשמש כמנהל סניף בחברת סחר בחוזים עתידיים על סחורות הרשומה ב- NFA. הבחינה כוללת מגוון תחומי נושא עיקריים לרבות חשבונות לקוחות, כללי תקנות ותחלופות, מפעיל בריכות סחורות (CPO) ויועצי סחר סחורות (CTA), תקנות וכללי שיקול דעת, כללי שיקול דעת, אחריות וניהול.
כישורי בחינה מסדרת 30
על פי נתוני ה- NFA, אדם שהוא מנהל סניף ואדם קשור עליו לעבור את הסדרה 30 בתוך השנתיים שקדמו לבקשתם אלא אם כן:
- הם עברו את בחינת סדרה 30 תוך שנתיים מיום הגשת הבקשה; הם אושרו כיום כמנהל משרד סניפים; הם אושרו כמנהל משרד סניפים ומאז התאריך האחרון מבוטל המבקש כמנהל משרד סניף לא הייתה תקופה של שנתיים ברציפות במהלכה הן לא היו בעלות רישיון זמני כ AP או נרשמו כ AP; נותן החסות שלהם הוא מתווך רשום המספק הוכחות לכך שהם כשירים לפעול כמנהל סניף או כמפקח ייעודי על פי הכללים של FINRA.
סדרה 30 מבנה הבחינה ומתאר תוכן
הבחינה בסדרה 30 מורכבת מ- 50 שאלות מרובות אפשרויות. למבחני המבחן מוקצים שעה אחת להשלמת הבחינה, שעולה 85 $. יש להשיג ציון של 70% כדי לעבור. שירותי הכשרה של צד ג 'מציעים כי המועמדים ישקיעו שבוע עד שבועיים בלימודים לפני שהם יגיעו לבחינה. לפרטים נוספים, עיין בעמוד מידע מס '30 של FINRA - מנהל סניפים של NFA. להלן דוגמה של אזורי תוכן לבחינה:
- מסחר כללי בחוזים עתידיים, ניהול רשומות, ציות, הליך משמעתי, כללי בוררות, גידור וסחר בבורסות זרות. CPA/CTA ידע כללי ומסמכי גילוי. NFA מכירים את כלל הלקוחות שלך גילוי על ידי פקידי CPO ו CTAs הנדרשים בעלויות הקשורות לעסקות עתיד גילוי על ידי סוחרי נציבות עתיד (FCMs) והצגת מתווכים (IBs) הנדרשים בעלויות הקשורות לעסקאות עתיד כללי הכנסת ידע ברוקר, כולל קבלת כספים מלקוחות, הסכמי ערבות, דרישות הון מינימליות, ניהול רשומות וספרים כללי חשבונות טיפול ותקנות החלפה תקנות בחשבון שיקולתי חומר פרוטנציאלי דרישות הלבנת הון
לקבלת מידע נוסף, עיין במתווה המחקר לבחינת מנהל הסניפים של NFA.
