מהי הודעת וולס
הודעת וולס היא הודעה שהונפקו על ידי הרגולטורים כדי ליידע אנשים וחברות על חקירות שהושלמו בהן התגלו הפרות. זה בדרך כלל מקבל צורה של מכתב, המודיע למקבלי שניהם על טיבם הרחב של ההפרות שנחשפו, והן על טיב הליכי האכיפה שייפתחו נגד המקבל. הודעת וולס נקראת על שם ועדת וולס, שהוקמה בשנת 1972 על ידי יו"ר ה- SEC דאז, וויליאם ג'יי קייסי, במטרה לבחון את נוהלי האכיפה והמדיניות של ה- SEC, ובראשה עומד ג'ון וולס.
פורץ הודעה על וולס
קבלת הודעת וולס פירושה שה- SEC רשאי להגיש תביעה אזרחית נגד האדם או הפירמה הנקובים בה, ונותן לאדם או למשרד אמר את ההזדמנות להציע מידע מדוע אין להגיש תביעה כזו. כ -80 אחוז מאלה שקיבלו הודעת וולס בתקופה שבין 2011 ל -2013 עמדו מאוחר יותר באשמת עבירות על דיני ניירות ערך.
תגובה להודעת וולס
לאחר קבלת הודעת וולס, למקבלים יש סיכוי של נאשמים פוטנציאליים בכל הליכי אכיפה של SEC לדבר בעצמם, ישירות למקבלי ההחלטות המעורבים בתיק. תגובת נאשם פוטנציאלי להודעת וולס ידועה בשם הגשת וולס . לנאשמים פוטנציאליים יש 30 יום להגיש הגשת וולס, אשר אמורה ללבוש צורה של תקציר משפטי, והיא כוללת טענות עובדתיות וגם משפטיות כדי להוכיח מדוע אין להגיש אישומים נגד הנתבעים הצפויים.
הגשת וולס, ותכניה, הם מידע פומבי, וכתוצאה מכך מרבית עורכי הדין לדיני ניירות ערך עשויים לייעץ כי הגשת הגשה כזו אינה תמיד לטובת הנתבעים הצפויים. כל דבר שנטען בהגשת וולס יכול לשמש כנגד הנאשם בהליכי האכיפה; ניתן גם להזמין אותה ולהשתמש בה נגד המשיבים בכל התדיינות אזרחית אחרת שתובא נגד הנתבעים.
