מהו יועץ השקעות מוסמך (CIC)?
יועץ השקעות מוסמך הוא ייעוד שהוענק על ידי האגודה ליועצי השקעות. יועצי השקעות מוסמכים חייבים לעבוד בתפקיד מתאים למשרד חבר באיגוד יועצי השקעות, לקיים קוד התנהגות אתי ולהגיש הפניות מקצועיות ואופי.
הבנת יועצי השקעות מוסמכים (CIC)
יועץ ההשקעות המוסמך, או CIC, מתייחס לייעוד המוענק לאנשים בעלי כישורים וניסיון התואמים את אלה המתוארים בחוק יועצי ההשקעות משנת 1940. זה כולל את האחריות הנאמנה והאתית שיש ליועץ ללקוחותיו, כמו גם את הניסיון שלו ואת מיומנויות.
איגוד יועצי ההשקעות מעניק את ייעוד ה- CIC לאנשים העובדים כיום כיועצי השקעות, הוכיחו ייעוץ השקעות ומיומנויות ניהול תיקים מתקדמות, לרוב על ידי פיקוח על חשבונות גדולים וקרנות נאמנות, ומחזיקים במינוי האנליסטים הפיננסיים החזקים. מטרת הפרס היא לזהות אנשים עם ניסיון משמעותי כיועצי השקעות ומנהלי תיקים.
כשיר כיועץ השקעות מוסמך
בתור נאמנים, על יועצי השקעות שכרו לספק ייעוץ אישי וחסר פניות הנו לטובת הלקוח. ייעוד ה- CIC דורש לפחות חמש שנות ניסיון כשיר בעבודה. עיסוקים כשירים הם אלה שבהם למעלה מ- 50% מזמן העבודה מוקדש לייעוץ השקעות שוטף וניהול תיקים. יועצי השקעות מוסמכים חייבים להיות מוסמכים מחדש מדי שנה.
כחלק מתהליך ההרשמה, על המועמדים לזהות את תחומי האחריות שלהם, כמו מחקר כלכלי וניתוח ניירות ערך. כמו כן, על המועמדים לספק הפניות לעבודה ולאופי ולמלא שאלון אתי. הבקשות נבדקות פעמיים בשנה, כאשר מועדי ההתחשבות הם 1 באפריל ו -1 באוקטובר.
איגוד יועצי ההשקעות
האגודה ליועצי השקעות הינה עמותה ללא מטרות רווח המייצגת באופן בלעדי את האינטרסים של חברות ייעוץ השקעות רשומות פדרליות. העמותה הוקמה בשנת 1937 ומילאה תפקיד מרכזי בחקיקת חוק יועצי ההשקעות משנת 1940. חברותה מורכבת מיותר מ -640 חברות המנהלות באופן קולקטיבי סכום העולה על 20 טריליון דולר עבור מגוון רחב של משקיעים בודדים ומוסדיים.
היעדים המוצהרים של איגוד יועצי ההשקעות הם:
- לקדם סטנדרטים גבוהים של יושרה, אחריות ציבורית ומיומנות במקצוע הייעוץ להשקעות. לספק ייצוג אפקטיבי ואיכותי של מקצוע הייעוץ להשקעות בכל דרגות השלטון בכל הקשור לפיתוח, גיבוש וחקיקה של חקיקה, כללים ותקנות הנוגעים ל יועצי השקעות. לספק הטבות, שירותים ומוצרים המסייעים ומוסיפים ערך לחברות החברות במהלך עשיית עסקים.
