הגדרת גיליון כחול אלקטרוני (EBS)
גיליון כחול אלקטרוני הוא בקשה אלקטרונית למידע מפורט אודות עסקאות שנשלחו לחברות סליקה, סוחרי מתווכים ועובדי שוק על ידי נציבות ניירות ערך (SEC). סדינים כחולים אלקטרוניים כוללים את שם נייר הערך, מחירו, תאריך העסקה, גודל העסקה והצדדים המעורבים.
בקשת מידע זו נשלחה באופן היסטורי למסלקות חברות בטפסים כחולים. עם עליית נפח ניירות הערך היומי, תהליך זה עבר למערכת אלקטרונית על מנת להקל על הגבייה.
פורץ גיליון כחול אלקטרוני (EBS)
איסוף מידע זה מתבצע על מנת לתת ל- SEC הבנה טובה יותר של פיתוח אסטרטגיות מסחר על ידי מוסדות וסוחרים מקצועיים. ה- SEC משתמש גם במידע כדי לקבוע אם חוקים על ניירות ערך נפרצים, במיוחד אלה הקשורים למסחר פנים. המידע משמש גם לבחינת הסיבות לתנודתיות ביטחונית קיצונית כאשר ה- SEC משחזר את העסקאות לאורך תקופה מסוימת.
המידע שנאסף מכל סוגי הסדינים הכחולים משמש את משרד איתור הונאה ומודיעין שוק של FINRA למציאת זיהוי אי סדרים בפעילות המסחר. אי סדרים יכולים להיות מקרים של סחר פנים או פעולות בלתי חוקיות אחרות.
צורת הבסיס של הסדין הכחול מעניקה ל- SEC מידע מפורט על עסקאות שבוצעו על ידי חברה ולקוחותיה. המידע כולל את שם האבטחה, התאריך הנסחר, מחיר, גודל העסקה ורשימת הצדדים המעורבים. ניתן להשתמש במידע מגליון כחול כדי להעריך מדוע אבטחה חווה דרגות תנודתיות גבוהות.
פרטים גיליונות כחולים אלקטרוניים מספקים לרגולטורים
סדינים כחולים צפויים לכלול מידע על בעל החשבון והעסקאות שלו. בין אם בצורה דיגיטלית ובין אם על נייר, כוונת המסמך היא לתת ל- SEC ולרגולטורים האחרים דרך לעבד ולהבין את שטף פעילות המסחר. מידע לא מלא או לא מדויק עלול להכשיל את הרגולטורים המחפשים מקרים של הונאה או סחר פנים.
חברות יכולות לעמוד בקנסות אם יתגלה כי הן סיפקו לרגולטורים מידע בלתי מספיק או שגוי בגיליונות כחולים. לדוגמה, Citigroup הסכימה לשלם קנס בסך 7 מיליון דולר בשנת 2016, לאחר שה- SEC מצאה שהחברה סיפקה נתונים לא שלמים בגיליונות כחולים במשך 15 שנה. סיטיגרופ הסכימה לשלם את העונש ולהודות בעוולות לא חוקיות להסדרת האישומים. ה- SEC אמר כי שגיאת קידוד מחשבים גרמה לחברה לספק לרגולטורים מידע על גיליון כחול לא שלם ביחס לעסקים אותם ביצעה.
השגיאה התרחשה עם התוכנה ששימשה Citigroup כאשר היא עיבדה בקשות לנתוני הגיליונות הכחולים שלה. זה הביא להשמטה של 26, 810 עסקאות כאשר Citigroup נענתה לבקשות הסדינים הכחולים בין 1999 ל -2014.
